21世纪经济报道记者 易妍君 针对券商财富业务的严监管仍在延续。 9月以来，包括中山证券、西南证券、华宝证券在内，至少已有5家券商的分支机构因财富（经纪）业务 违规而被监管点名。 9月19日，浙江证监局同时公布了4份行政监管措施决定书，分别涉及联储证券、国融证券。 联储证券被出具警示函的原因是，监管查出：联储证券绍兴裕民路证券营业部存在未及时向监管部门报 告影响分支机构经营管理和客户权益重大事件的行为，联储证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反 了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。 同时，联储证券绍兴裕民路证券营业部被责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。 而国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）存在发现违法违规行为或者 合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告的行为。 对这一违规情形，浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信 档案。 并且，国融证券被同步出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案。监管认为，该券商对所辖分支机 构合规管理不到位，违反了相关规定。 21世纪经济报道记者梳理发现，违规揽客仍是券商营业部极易"踩到"的 ...