监管处罚 - 国融证券义乌新科路证券营业部因发现违法违规行为或合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告被浙江证监局责令改正并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 国融证券因对所辖分支机构合规管理不到位违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条及第四条规定被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 监管要求公司深刻吸取教训 不断完善管理制度和内部控制举措 加强对业务和人员管理 切实提高合规管理水平 [1] 公司背景 - 国融证券成立于2002年4月 原名为日信证券有限责任公司 [1] - 2023年8月证监会核准西部证券成为公司主要股东 核准陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 [1]