公司违规情况 - 深圳市红筹投资有限公司因未履行报价评估和决策程序、定价依据不充分、研究报告撰写机制不完善、未建立健全投资决策机制等问题被中国证券业协会采取列入网下投资者限制名单六个月及警示的自律措施 [1][6][7] - 公司违规具体表现包括：主要由新股报价研究人员一人确定最终报价导致集体决策程序缺失、内部定价依据缺失逻辑推导过程、制度未规范使用主承销商概价报告和定价审批程序、未对定价决策小组环节细化规定 [6][7] - 其他违规情形包括：未制定完善合规管理制度且合规检查执行不到位、未履行报价复核机制且无书面复核记录、询价当日未对报价知悉人员通讯设备管控、未建立内部问责机制及薪酬考核机制且未设置风险绩效考核指标 [1][7] 公司背景信息 - 深圳红筹投资管理规模超过100亿元 成立于1997年 长期专注于二级股票市场投资 [2] 相关法规要求 - 《管理规则》第十八条要求网下机构投资者建立完善的内部控制制度和业务操作流程 包括建立首发证券研究机制和报告审批机制、健全投资决策机制、制定合规管理制度和风险管理制度等 [3] - 《管理规则》第二十五条要求定价依据至少包括内部独立撰写的研究报告 需涵盖发行人基本面研究、盈利能力分析、合理估值定价模型等内容 [4] - 《管理规则》第二十六条要求建立首发证券定价小组 通过集体研究决策确定最终报价 并需以定价报告或会议纪要形式记录决策过程 [4][5] - 《管理规则》第四十二条和第四十三条要求证券公司建立网下投资者适当性管理制度 设定明确推荐标准并建立审核决策机制 [5]