监管执法动态 - 9月12日，监管部门集中公布多起行政处罚案件，涉及*ST东通、亿利洁能、*ST新潮、*ST聆达、ST天圣等多家公司，多涉及财务造假，其中不乏亿元级重罚 [1] - 2024年以来，已有十余家公司因财务造假触及重大违法强制退市指标，创历年新高 [1] - 2024年截至8月31日，证监会累计查处67家退市公司违法行为，其中46家已做出最终行政处罚决定 [1] - 监管部门将持续依法从严打击财务造假等恶性违法行为，配合相关部门保护投资者权益 [1] *ST东通处罚详情 - *ST东通涉嫌连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规 [2] - 证监会拟对上市公司罚款2.29亿元，对7名责任人合计罚款4400万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入 [2] - 公司涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序，可能涉及的犯罪线索将移送公安机关 [2] 亿利洁能处罚详情 - 退市公司亿利洁能涉嫌在2016年至2023年期间存在财务造假、关联担保、资金占用及欺诈发行债券行为 [3] - 内蒙古证监局拟对公司、控股股东及29名相关责任人处以3.75亿元罚款，并对相关责任人员采取市场禁入等措施 [3] - 此次处罚再次说明“退市不免责”，彰显监管部门对重大违法违规行为“一追到底”的坚定态度 [3] ST天圣处罚详情 - ST天圣在2017年和2018年通过账外资金池支付销售费用等方式，分别虚增利润总额0.92亿元和0.28亿元，分别占当期披露利润的30.21%和20.61% [4] - 重庆证监局拟对ST天圣及22名责任人员合计处以439万元罚款，并对相关当事人采取市场禁入措施 [4] *ST新潮处罚详情 - *ST新潮因涉嫌未在法定期限内披露2024年年度报告，构成信息披露违法行为 [6] - 山东证监局拟对公司责令改正、给予警告，并处以300万元罚款 [6] - 时任董事长、总经理刘斌拟被警告并罚款120万元，时任董事、财务总监Bing Zhou拟被警告并罚款80万元 [6] *ST聆达处罚详情 - ST聆达存在未按规定披露对外担保事项及未按规定披露关联方资金占用情况 [7] - 公司在连续12个月内累计关联方资金占用金额为6560万元，占最近一期经审计净资产的9.95%，且未履行审议程序和信息披露义务 [7] - 大连证监局决定对ST聆达处以100万元罚款，对时任董事长兼总裁王明圣处以200万元罚款，对时任副董事长兼首席执行官林志煌处以200万元罚款 [7]