核心观点 - LPL Financial宣布The Capitol Bay Group团队加入其现有合作企业Upstream Investment Partners 该团队管理约3.75亿美元资产并从Ameriprise转投LPL [1][3] 团队背景与业务特点 - 团队位于弗吉尼亚州泰森斯 由John Yetman和Manish Mukhi领导 拥有70年综合经验 [2] - 专注于高净值客户、企业主和退休人员 提供退休规划、遗产规划、商业规划及风险管理解决方案 [2] - 2024及2025年连续获《福布斯》评为最佳州级财富管理团队 [2] - 采用全面财务规划方法 以客户目标为导向制定全周期财务方案 [3] 选择LPL的原因 - 追求更高独立性和自主权 需要更丰富的工具服务客户 [3] - LPL提供独立性、更多投资选择及突出企业文化 强调客户关系归属顾问 [4] - LPL持续投资新能力与解决方案 支持顾问业务个性化发展及差异化服务体验 [4] 公司规模与行业地位 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克: LPLA) 是美国增长最快的财富管理公司之一 [6] - 支持超29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [6] - 托管约1.9万亿美元经纪和咨询资产 服务约700万美国客户 [6] - 提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具及实践管理服务 [6]