投资者关系管理制度总则 - 制定制度旨在加强公司与投资者沟通 完善法人治理结构 实现公司价值最大化和股东利益最大化 依据包括《公司法》《证券法》及沪深港交易所规则[1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动 提升公司治理水平和整体价值[1] - 管理基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 需符合法律法规及道德规范[3] - 管理目的包括树立尊重投资者理念 促进投资者了解认同公司 推动公司诚信自律和规范运作[3] - 信息披露要求客观真实准确完整反映公司状况 避免过度宣传造成误导[2] - 开展活动时需注重未公开信息和内部信息保密 防止泄密及内幕交易 未经授权员工不得代表公司发言[2] 投资者关系管理负责人与部门 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人 董事会办公室为职能部门 负责策划组织各类管理活动[2] - 负责人需全面了解公司运作管理经营状况和发展战略[2] - 从事投资者关系管理的员工需具备全面了解公司及行业的知识结构 熟悉公司治理财务法规及证券市场运作机制[2][5] - 员工还需具备良好沟通协调能力 品行职业素养和诚实信用 准确掌握管理内容和程序[5] - 负责人职责包括制订实施细则 落实实施 对高管及相关人员进行全面系统培训和针对性指导[4] - 负责人需持续关注媒体及互联网公司信息并及时反馈董事会和管理层 董事会办公室协助履行职责[4] 投资者关系管理内容与对象 - 工作对象包括投资者 证券及行业分析师 财经媒体和其他相关机构[6] - 沟通方式涵盖公告 股东会 分析师会议 一对一沟通 电话咨询 邮寄资料 媒体宣传 路演 现场参观和公司网站等[6] - 披露信息包括公司发展战略 法定披露内容 经营财务运营信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 诉求处理信息 风险挑战及其他投资者关心信息[6] - 应多渠道多平台多方式开展工作 利用官网新媒体电话邮箱等渠道 通过投资者网和交易所平台 采取股东会说明会路演等方式与投资者交流[7] - 需设立投资者联系电话传真和邮箱 由专人负责保证畅通 及时反馈 变更需及时公布[7][13] - 应加强网络沟通渠道建设运维 在官网开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 发布更新管理信息[7][13] 投资者互动与信息披露规范 - 需合理妥善安排投资者关系活动 与相关方沟通交流 回答问题听取建议 同时避免其获取内幕信息和未公开重大事件信息[8] - 规定情形下需召开投资者说明会 包括公司重大事件受市场高度关注或质疑等[8] - 应通过互动易平台等多渠道与投资者交流 指派专人处理平台信息 对已披露信息提问进行充分深入详细分析说明和答复[8] - 重要或普遍性问题答复需整理并在互动易显著刊载 平台发布信息不能替代信息披露义务 不得回复涉及未公开重大信息的提问[8] - 互动易发布信息需谨慎客观 以事实为依据 保证真实准确完整公平 不使用夸大宣传误导性语言 充分提示不确定性和风险[8] - 信息披露以符合条件媒体披露内容为准 互动易信息不得与依法披露信息冲突[9] - 互动易信息发布回复由董事会秘书审核 按法规章程对涉及信息进行审核 各部门配合提供资料 由董事会办公室整理编制回复内容提交秘书审核发布[9][12] - 特别重要或敏感回复可报董事长审批 可征求外部咨询机构意见[12] 投资者关系管理职责与档案 - 管理部门职责包括拟定制度建立工作机制 组织沟通联络活动 处理投资者咨询投诉建议并定期反馈董事会和管理层[10] - 职责还包括管理运行维护投资者关系管理渠道平台 保障投资者行使股东权利 配合投资者保护机构工作[10] - 需统计分析投资者数量构成及变动等情况 开展其他有利于改善投资者关系的工作[10] - 公司各部门各子公司及其负责人有义务协助投资者关系管理部门实施管理工作[12] - 应建立完备投资者关系管理档案 将活动记录现场录音演示文稿文档等文件资料存档妥善保管[12] - 公司承担投资者投诉处理首要责任 完善投诉处理机制妥善处理投资者诉求[12] 信息披露渠道与要求 - 指定信息披露报纸为证监会指定媒体 巨潮资讯网为指定信息披露网站[12] - 根据法律法规及上市地规则应披露信息需第一时间在指定报纸和网站公布[12] - 巨潮资讯网为A股指定信息披露网站 香港联交所披露易网站及公司网站为H股指定信息披露网站[13] - 根据深交所规定应披露A股信息需第一时间在指定报刊网站公布 同时根据港交所规则在披露易网站及公司网站刊发海外监管公告[13] - 根据港交所规则刊登的公告通告需按时上载联交所网站及公司网站 报刊刊登需注明内容可于联交所网站及公司网站阅览[13] - H股上市后需在官网开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 发布更新管理信息[13] - 应积极利用中国投资者网 交易所投资者关系互动平台等多种网络平台开展投资者关系管理活动[14] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议批准且H股在香港联交所挂牌上市之日起生效施行 原制度自动失效[16] - 本制度与法律法规上市地监管规则及公司章程抵触时 按后者执行[16] - 本制度由公司董事会负责解释[16]