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盟科药业: 中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

本次询价转让概述 - 出让方为JSR Limited和Best Idea International Limited,合计持股107,332,488股,占总股本比例16.37% [1] - 出让方为公司持股5%以上股东,非控股股东或实际控制人,JSR一致行动人GP TMT Holdings Limited另持股2.80% [1] 转让数量与比例变化 - 拟转让股数上限22,946,192股,实际转让18,049,000股,占总股本比例2.75% [2] - JSR持股比例从5.88%降至4.70%,与一致行动人合计持股仍高于5% [2] - Best Idea持股比例从10.49%降至8.91%,权益比例降至10%以下且无一致行动人 [3] 转让定价机制 - 价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票均价70% [3] - 最终转让价格通过竞价簿记建档确定为6.57元/股 [6] - 定价原则按认购价格优先、数量优先及时间优先顺序执行 [3][4] 投资者参与情况 - 向102家机构发送认购邀请,包括53家私募、18家公募、16家券商、7家保险公司、7家QFII及1家期货公司 [5] - 首轮收到8份有效申购报价,追加认购后共获17份有效报价(首轮8份+追加9份) [6] - 最终10家机构投资者获配,包括合格境外机构投资者及私募基金产品 [6][7] 资金与股份交割 - 认购总金额118,581,930元 [6] - 获配机构足额缴纳认购款项,资金扣除财务顾问费、印花税等费用后划转至出让方账户 [7] 合规性结论 - 转让过程符合《公司法》《证券法》《科创板上市规则》及《询价转让和配售指引》等法规要求 [8][11] - 出让方股份无质押、冻结等权利受限情形,且已完成股份锁定 [8][9] - 受让方均为符合规定的专业机构投资者,不存在利益输送或一致行动关系 [10][11]