监管处罚概况 - 2025年上半年共有9家基金公司受到监管处罚[1] - 处罚类型包括警示函、责令改正、罚款、暂停业务及认定为不适当人选等[2] - 涉及内控管理、公司治理、外汇登记、税务合规及专户业务等多方面问题[1][2][5] 具体处罚案例 - 北信瑞丰基金因公司治理及内控问题被暂停公募产品注册6个月[2][3] - 北信瑞丰前任董事长夏彬因负主要责任被认定为不适当人选[2][3] - 宏利基金因外汇登记证缺失被外汇管理局罚款7万元[2][6] - 方正富邦基金因个税代扣代缴计算错误被要求补税及缴纳罚款[2][6] - 先锋基金因违反私募资管业务规定被出具警示函[2][7] - 长安基金因内控不健全、薪酬考核缺陷等问题被责令改正并监管谈话[2][8] - 财通基金因业务管理不规范被责令改正并对高管出具警示函[2][8] - 益民基金因内控管理不完善收到警示函[2][9] - 国泰基金因个别机制不完善被责令改正[2] 整改情况 - 所有受罚公司均表示已完成或正在积极推进整改[2][3][6][7][8] - 宏利基金已于2022年补办外汇登记证并缴纳罚款[2][6] - 方正富邦已主动补缴税款并完成整改[2][6] - 北信瑞丰已更换董事长为刘彦雷[4] 行业监管趋势 - 监管强调"长牙带刺"的执法理念[1] - 建立严重违法违规行为通报警示教育机制[1] - 稳步公开对基金公司及从业人员的行政监管措施[1]