核心观点 - 中信证券受格科微有限公司多家股东委托组织实施其首发前股份向特定机构投资者的询价转让并出具资格核查意见确认所有出让方均符合相关法规要求的主体资格且不存在禁止性情形 [1][2][20] 出让方委托 - 中信证券收到Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.、Keenway International Limited、Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A, C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B, C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.及上海橙原科技合伙企业（有限合伙）的委托组织实施本次询价转让 [1][2] 出让方资格核查 - Cosmos L.P.为2020年3月16日成立于开曼群岛的外资企业主营业务为员工持股平台合法存续且未违反股份减持规定或承诺其董事及高管需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [2][3][4] - New Cosmos L.P.为注册于开曼群岛的外资企业主营业务为顾问持股平台合法存续且未违反股份减持规定或承诺其董事及高管需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [5][6] - Keenway International Limited为2013年5月6日成立于英属维尔京群岛的外资企业主营业务为控股公司合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [7][8] - Pacven Walden Ventures V, L.P.为2000年12月8日成立于开曼群岛的外资企业主营业务为投资合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [9][10] - Pacven Walden Ventures Parallel V-A, C.V.为2001年2月7日成立于荷兰的外资企业主营业务为投资合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [10][11] - Pacven Walden Ventures Parallel V-B, C.V.为2001年2月7日成立于荷兰的外资企业主营业务为投资合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [12] - Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.为2001年6月29日成立于开曼群岛的外资企业主营业务为投资合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [12][13] - Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.为2001年6月29日成立于开曼群岛的外资企业主营业务为投资合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [14][15][16] - 上海橙原科技合伙企业（有限合伙）为2020年2月25日成立于上海的中国有限合伙企业登记证书编号91310115MA1HB4CU7M主营业务为科技领域技术开发及咨询合法存续且未违反股份减持规定或承诺无需遵守询价转让窗口期规定拟转让股份为首发前股份无权利受限情形非国有企业且已履行必要审批程序 [16][17][18] 法规符合性核查 - 出让方需遵守控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定格科微最近3个会计年度累计现金分红金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的30%最近20个交易日中任一日股票收盘价（向后复权）高于最近一个会计年度及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产且高于首次公开发行时的股票发行价格 [18] - 出让方需遵守询价转让窗口期规定格科微2024年年度报告已于2025年4月29日公告2025年半年度报告已于2025年8月27日公告2025年第一季度报告已于2025年4月29日公告且公司不存在可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件或在决策过程中的此类事件本次转让不涉及窗口期禁止情形 [19] 核查结论 - 中信证券通过核查工商登记文件、公开信息、企业访谈及承诺函确认所有出让方符合《询价转让和配售指引》等法规要求的主体资格不存在禁止性情形 [20][21][22]