香港证监会:撤销安山资本牌照并终身禁止其2名前高管进行受规管活动
智通财经网·2025-08-28 11:35
公司违规行为 - 安山资本促使资金被挪用和进行其他与基金管理相关的不诚实活动 香港证监会因此撤销其牌照并终身禁止前高级管理人员吴宇及吴书震进行所有受规管活动 [1] - 安山资本在2017年10月6日至2021年9月29日期间担任开曼群岛注册基金旗下子基金的经理 策划挪用Nerico Brothers Limited一名客户约1.54亿美元资金的计划 [1] - 安山资本接受NBL转入的资金用于购买不存在的"liquidity provider units" 随后指示子基金将大部分收益转至吴宇拥有的公司并将余下收益用于子基金自身用途 [1] 虚假信息披露 - 安山资本向子基金核数师及行政管理人虚假声称NBL是子基金用作交易活动的经纪行且子基金大部分现金资产存放于NBL账户 实际上子基金并非NBL客户也未在NBL持有任何账户 [2] - 子基金现金持仓因声称在NBL账户中最高4.51亿美元的结余而在2019年11月至2021年5月期间被夸大 [2] - 安山资本在2019年11月至2021年9月期间提供有关子基金价值及财务状况的虚假资料及伪造文件包括伪造核数师报告以误导投资者及潜在投资者 [2] 管理层责任认定 - 吴宇是资金挪用计划的主谋及策划者 本人从被挪用的NBL客户资金及子基金虚增价值中获利 [3] - 吴书震通过处理被挪用资金 授权将资金转移至吴宇公司 并在提供虚假资料和伪造文件方面扮演积极角色 与吴宇合谋进行这些计划 [3] - 香港证监会认为他们的行为极不诚实且远低于持牌法团高级管理层应达到的标准 [3]