董事会秘书的聘任与任职资格 - 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律和公司章程要求的高级管理人员义务，享有相应职权并获取报酬 [5] - 董事会秘书必须具有良好的职业道德和个人品质，具备财务、管理、法律等专业知识和必要的工作经验 [7] - 存在最近3年受证监会行政处罚、被交易所公开认定为不适合任职、受公开谴责或3次以上通报批评等情形的人士不得担任董事会秘书 [8] - 董事会秘书可由董事、总经理、副总经理或财务总监担任，由董事长提名并经董事会聘任 [9] 董事会秘书的职责与职权 - 负责公司与上海证券交易所之间的指定联络，办理信息披露、公司治理、股权管理等事务 [6] - 主要职责包括办理信息披露事务、督促信息披露义务人遵守规定、组织筹备董事会和股东会会议、负责投资者关系管理和股权管理事务 [14] - 为公司重大决策提供咨询和建议，确保股东会和董事会决策程序合规，受委托承办董事会日常工作 [15] - 负责保存管理股东名册、董事名册、会议记录等资料，保管董事会印章并建立印章管理办法 [16] - 协助董事会建立健全内部控制制度，推动避免同业竞争和减少关联交易，负责规范运作培训事务 [14] 董事会秘书的解聘与离任 - 出现连续3个月以上不能履行职责、履行职责出现重大错误或疏漏造成严重后果、违反法律法规后果严重等情形时，公司应在1个月内解聘 [3][4][10] - 解聘时应及时向上海证券交易所报告并公告，董事会秘书有权就被不当解聘提交个人陈述报告 [10] - 离任前必须接受董事会离任审查，办理档案文件和工作移交手续，未完成前仍承担董事会秘书职责 [11] - 董事会解聘秘书必须有充分理由，空缺期间需指定代行职责人员，空缺超过3个月时法定代表人应代行职责并在6个月内完成聘任 [12] 董事会秘书的行为规范与法律责任 - 不得利用职权收受贿赂或非法收入，不得侵占公司财产，执行职务违反规定给公司造成损失应承担赔偿责任 [22] - 禁止侵占挪用公司资产、将公司资金以个人名义存储、擅自与公司交易、谋取公司商业机会、泄露公司秘密等行为 [24] - 违反忠实义务所得收入归公司所有，离任前必须整理并移交所有档案文件和工作事项 [24][25] - 公司聘任时应签订保密协议，要求离任后持续履行保密义务直至相关信息公开披露 [26] 董事会秘书工作的支持与保障 - 董事、总经理及内部部门应支持董事会秘书履行职责，在机构设置、人员配置和经费方面提供必要保证 [27] - 公司有关部门要积极配合董事会秘书机构的工作，确保其能够有效执行各项职责 [27]