核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理需遵循合规 平等 主动 诚实守信四大基本原则 [2][3] - 公司通过多渠道多平台方式开展投资者关系管理 包括官网 新媒体 电话 邮件等 并明确禁止透露未公开重大信息或做出误导性宣传 [4][5] 投资者关系管理定义与原则 - 投资者关系管理是通过信息披露 互动交流和诉求处理等工作加强与投资者的沟通 提升公司治理水平和企业整体价值的活动 [2] - 管理活动需遵循合规性原则 即在依法履行信息披露义务的基础上开展 符合法律法规及行业规范 [2] - 坚持平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会 [3] - 遵循主动性原则 主动开展管理活动并回应投资者诉求 [3] - 恪守诚实守信原则 注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [3] 投资者关系管理内容与方式 - 管理对象涵盖在册和潜在投资者 证券分析师 财经媒体 投资者关系顾问及监管机构等 [5] - 沟通内容包括公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会治理信息 文化建设及股东权利行使方式等 [5] - 沟通方式包括定期报告和临时公告 年度报告说明会 股东大会 公司网站 分析师会议 一对一沟通 电话咨询 现场参观及路演等 [5] - 公司需在指定信息披露网站巨潮资讯网第一时间披露信息 且在其他公共传媒披露不得先于指定渠道 [6] - 公司应按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会等 且董事长或总经理应当出席 [6][7] - 存在现金分红水平未达相关规定 终止重组 证券交易异常波动等情形时 公司必须召开投资者说明会 [7] 组织架构与职责分工 - 公司董事长为投资者关系管理第一负责人 董事会是决策机构 负责制定制度并检查运行情况 [8] - 董事会秘书为管理事务负责人 证券部为职能部门 负责策划安排各类投资者关系管理活动 [8] - 从事投资者关系管理的员工需具备全面了解公司运作 熟悉法律法规 良好沟通协调能力及诚信品行等素质 [8][10] - 投资者关系管理部门主要职责包括信息沟通 定期报告编制 筹备会议 分析研究 沟通联络 公共关系维护 媒体合作 网络信息平台建设及危机处理等 [10][11] 实施规范与操作细则 - 公司设立投资者联系电话 传真和电子邮箱 由专人负责 保证线路畅通并及时反馈 [12] - 接待上门来访投资者需建立规范化档案 并要求来访者签署承诺书 [12] - 在业绩说明会 分析师会议 路演前需事先确定可回答范围 拒绝回答涉及未公开重大信息的问题 [12] - 公司应在年度报告披露后10个交易日内举行说明会 出席人员包括董事长 财务总监 独立董事 董事会秘书及保荐代表人 [13] - 定期报告披露前三十日内尽量避免投资者关系活动 防止泄露未公开重大信息 [14] - 公司需建立投资者关系活动档案 记录参与人员 时间 地点及谈论内容等内容 [14]