中国经济网北京8月26日讯 中国证监会网站近日披露的关于对渤海证券股份有限公司广东分公司采 取责令改正措施的决定（〔2025〕84号）显示，经查，渤海证券股份有限公司广东分公司存在以下问 题： 一是在知悉下辖证券营业部发生了可能影响经营管理和客户权益的重大事件后，未及时向广东证监 局报告，违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。 二是下辖证券营业部负责人违规操作客户证券账户,违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会 公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。上述情形反映渤海证券股份有限公司 广东分公司合规管理不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166号）第三条、第六条第四项的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司分支机构 监管规定》第十七条的规定，广东证监局决定对渤海证券股份有限公司广东分公司采取责令改正的行政 监管措施。 这已是渤海证券今年内第三次被证监会处罚。2025年1月26日，中国证券监督管理委员会行政处罚 决定书〔2025〕11号显示，经查明,渤海证券 ...