监管处罚概况 - 7月以来共有12家证券公司及其分支机构因业务违规受到行政处罚或自律监管措施 [1] - 东海证券因涉及十年前的重大资产重组项目造假被罚没6000万元创下年内券商单笔处罚金额之最 [1] - 监管行动覆盖广东、浙江、重庆等地方证监局并涉及证监会、证券业协会、央行分支机构及银行间交易商协会等多部门 [1] 处罚案例详情 - 渤海证券广东分公司因隐瞒重大事件和营业部负责人违规操作客户账户被责令改正 [4] - 天风证券重庆营业部员工存在兼任其他公司理财经理并销售非公司产品的违规行为 [4] - 中银国际证券呼和浩特营业部基金销售人员无从业资质 [4] - 申万宏源西部证券因违反反洗钱管理规定被中国人民银行新疆分行处以64万元罚款 [4] - 大同证券浙江分公司纵容未注册人员通过企业微信开展营销活动 [4] 债券承销违规 - 中国银河证券、广发证券、兴业银行、国泰海通证券、中信建投、中信证券等6家机构因低价承销广发银行二级资本债项目被交易商协会启动自律调查 [5] - 监管明确禁止通过低价包销等手段扰乱债券承销市场秩序 [5] 东海证券专项案例 - 东海证券因2015年金洲慈航重大资产重组项目存在三项重大失职：未重新指定持续督导主办人、未审慎核查中介机构报告、未充分验证标的业绩承诺 [3] - 6000万元罚没款相当于公司2024年净利润的2.56倍 [3] - 公司2023年2月因该项目被立案调查2024年4月又因自营、投行业务违规遭责令整改 [3] - 此次处罚对其停滞三年的A股IPO进程造成负面影响 [3] 行业监管趋势 - 监管层对历史积案采取追责态度显示从严整顿市场秩序的明确信号 [1][3] - 科技赋能背景下新型违规手段凸显互联网展业合规审查缺失问题 [4] - 分支机构成为违规重灾区暴露出风险管理预警机制失效和人员管理漏洞 [4]