渤海证券广东分公司违规受罚 - 渤海证券广东分公司因合规管理不到位被广东证监局采取责令改正的行政监管措施 [3] - 违规问题包括：知悉下辖营业部发生重大事件后未及时报告 以及 下辖营业部负责人违规操作客户证券账户 [3] 渤海证券近期财务顾问业务处罚 - 2024年2月，渤海证券因财务顾问业务未勤勉尽责被证监会责令改正，没收业务收入56.6万元，并处以169.81万元罚款，罚金为近三年最高单笔罚金 [4] - 2024年至2025年间，渤海证券因财务顾问业务未勤勉尽责被证监会累计罚没超420万元，违规多涉及债券回售、新三板推荐等业务，如“16万达02”、“16融创01”等地产相关债券项目 [4] 渤海证券IPO进程 - 渤海证券IPO进程多次中断，2023年3月因财务数据过期首次中止 [5] - 2024年10月，因更换会计师事务所（普华永道涉恒大案被罚）再度中止 [5]