监管处罚情况 - 河北分公司因宣传推介行为规范性不足、个别员工缺少风险提示、暗示收益、未注册员工从事营销和投顾服务、合规管理不足等问题被出具警示函[2][3] - 总公司因无资质展业、承诺收益、夸大误导性表述、未说明产品局限性、无合理依据投资建议、未说明依据来源、未风险提示、产品审核流程虚设等于4月被罚[4] - 青岛分公司因误导性营销宣传和聘用未注册员工从事营销客服工作于4月被罚[4] - 山东分公司因任用未注册员工从事营销客服工作被责令暂停新增客户3个月 该问题曾于2023年12月22日被出具警示函但未整改[4][5] 违规特征分析 - 今年以来共收到4次监管罚单 成为第三方投顾机构中被罚次数最多的机构[2][3] - 误导性营销宣传是违规重灾区 涉及对服务能力和过往业绩进行虚假不实误导性宣传 以及暗示或承诺收益[3][5] - 多次出现未在中国证券业协会注册登记人员从事营销、客服及投顾服务的无资质展业问题[3][4][5] 公司背景信息 - 公司成立于2015年10月 注册资本2000万元 为证监会核准的证券投资咨询专业机构[6] - 实际控制人林义相持股76.7924% 曾任证监会高级专家、中证协副会长 参与证券法和证券投资基金法起草[6] - 实际控制人2023年10月曾公开强调"严监管极其重要" 但公司2024年出现多次违规[6]