董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 督促遵守相关规定 [3] - 组织和协调投资者关系管理及股东资料管理 协调与证券监管机构 股东 实际控制人 中介机构 媒体等的信息沟通 [3] - 组织筹备董事会会议和股东会会议 参加相关会议并负责董事会会议记录工作 [3] - 负责公司信息披露保密工作 在未公开重大信息泄露时及时向深交所报告并公告 [4] - 关注公司传闻并主动求证 督促董事会等主体及时回复深交所问询 [4] - 组织董事和高级管理人员进行法律法规培训 协助了解信息披露职责 [4] - 督促董事和高级管理人员遵守法律法规 公司章程及承诺 在违反规定时提醒并报告深交所 [4] - 督促及时签署并提交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》 [4] - 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务 [4] - 负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜 [4] - 履行法律法规 证监会和深交所要求的其他职责 [4] 任职资格 - 具有大学本科以上学历 从事过经济 管理 证券等相关工作 [2] - 具备履行职责所必需的财务 管理 法律等专业知识 [2] - 具有良好的职业道德和个人品德 严格遵守法律法规 [2] - 熟悉公司经营管理情况 具有良好的处事和沟通能力 [2] - 取得深交所颁发的董事会秘书资格证书 [2] - 不得有《公司法》第178条规定情形 [2] - 未被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限未届满 [2] - 未被证券交易所公开认定为不适合担任董事或高级管理人员且期限未届满 [2] - 最近三十六个月未受到中国证监会行政处罚 [2] - 最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [2] - 未被深交所认定不适合担任董事会秘书 [2] 聘任与解聘 - 董事会秘书由董事长提名 经董事会聘任或解聘 一般聘期三年 可连聘连任 [5] - 辞职或被解聘后 公司应在三个月内聘任新董事会秘书 [5] - 公司应同时聘任证券事务代表 协助董事会秘书履行职责 [5] - 董事会秘书不能履行职责时 由证券事务代表代行职责 [5] - 聘任后应及时公告并向深交所提交相关文件 [5] - 解聘董事会秘书应当具有充分理由 不得无故解聘 [7] - 被解聘或辞职时应及时向深交所报告 说明原因并公告 [7] - 出现任职资格不符情形 连续三个月以上不能履行职责 履行职务出现重大错误或疏漏给投资者造成重大损失 违反法律法规给公司或投资者造成重大损失时 董事会应在一个月内解聘 [7] - 聘任时应签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [8] - 离任前应接受离任审查 在审计委员会监督下移交档案文件及事项 [8] - 空缺期间应指定一名董事或高级管理人员代行职责并公告 超过三个月时由董事长代行并在六个月内完成聘任 [8] 董事会秘书处 - 董事会下设董事会秘书处 处理董事会日常事务及信息披露事务 [8] - 董事会秘书为负责人 保管董事会印章 [8] - 董事会秘书处协助董事会秘书履行职责 [8] 培训及考核 - 董事会秘书候选人 证券事务代表候选人应参加深交所认可的资格培训并取得合格证书 [8] - 公司应保证董事会秘书 证券事务代表在任职期间按要求参加后续培训 [9] - 对董事会秘书的考核和奖惩办法由董事会薪酬与考核委员会制定 报董事会批准 [9] 法律责任 - 董事会秘书应遵守法律法规和公司章程 忠实 勤勉 谨慎地履行职责 [9] - 对公司负有忠实义务 避免自身利益与公司利益冲突 不得利用职权牟取不正当利益 [9] - 对公司负有勤勉义务 执行职务应为公司最大利益尽到合理注意 [9] - 违反规定不切实履行职责时 中国证监会可责令改正 证券交易所可采取自律监管措施或纪律处分 情节严重的可实施证券市场禁入 [9] 附则 - 本工作细则未尽事宜按国家有关法律 法规和公司章程执行 [9] - 本工作细则经董事会表决通过之日起生效 此前制定的细则同时废止 [9] - 解释权属于公司董事会 [10]