核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范对外沟通 提升治理水平和企业价值 实现投资者保护目标 [1][2] 投资者关系管理目标与原则 - 工作目标包括促进良性投资者关系 建立稳定投资者基础 形成服务投资者的企业文化 促进股东财富增长并提升信息披露透明度 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 [2][3] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息 企业文化 股东权利行使方式等九大类别 [3] - 需通过官网 新媒体 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等多渠道开展沟通 并利用股东大会 分析师会议 路演等多元化方式 [2][4] - 指定报纸和网站为信息披露优先渠道 其他渠道不得提前披露信息 [4] - 需设立专人负责的投资者咨询电话和传真 并保证工作时间线路畅通 [4][7] - 现场参观需安排两人以上陪同 避免泄露未公开信息 并保存沟通记录 [4][7] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为管理负责人 董事会办公室为执行部门 [4] - 董事会秘书需全面了解公司运作后策划投资者关系活动 [5] - 董事会办公室落实工作计划 子公司需配合提供人员接待和资料准备支持 [5] - 主要职责包括制度拟定 活动组织 投诉处理 渠道维护 股东权利保障等八项职能 [5] 人员要求与行为规范 - 从业人员需熟悉行业和公司情况 具备证券法律和财务知识 拥有沟通协调能力及良好职业素养 [6] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性内容 预测股价 不公平对待中小股东等八类违规行为 [6][7] 具体操作规范 - 需对电话咨询作书面记录 特别是涉及重大事项的问题 [7] - 调研活动需统一安排 至少两人参与并做好记录 [7] - 可向特定对象提供已披露信息 但其他投资者提出相同要求时应当同等提供 [8] - 年报披露后15个交易日内可举行说明会 董事长或总经理需出席 并提前2个交易日发布通知 [8] - 再融资需召开说明会解释融资必要性 发行方案和资金使用可行性 [8] - 现金分红未达标 终止重组 股价异常波动等五种情形必须召开投资者说明会 [9] - 业绩说明会等活动中不得提供未公开重大信息 可采取网上直播保障投资者参与 [9][10] - 需事先确定可回答问题范围 对超范围问题可不予回答 [10] - 与特定对象沟通前需签署承诺书 禁止打探未公开信息及利用信息交易等六项内容 [10] - 通过互动易平台处理投资者提问 但对未公开信息问题不得回答 答复需谨慎客观 [11] - 活动中出现突发事件需冷静处理 活动后可选择通过网站或公告披露情况 [11] - 对调研后形成的报告需及时核实 可要求终止传播或披露澄清公告 [11] - 非公开发行过程中需确保信息披露公平性 不得通过提供未公开信息吸引认购 [12] - 信息泄漏需立即报告交易所并公告 包括与中介机构及政府部门的交流内容 [12] - 建立活动备查登记制度 详细记录时间 地点 方式 人员及谈论内容 并在定期报告中披露 [12] - 违规人员可能被处分 免除职务或追究法律责任 [12] 制度执行与修订 - 制度由董事会负责解释 自审议通过之日起生效 [13] - 与后续法律法规或公司章程冲突时按新规定执行 [13]