因基金销售业务存在两项违规，晋商银行被山西证监局采取出具警示函的行政监管措施。 资料显示，晋商银行总行设在山西太原，2008年12月30日经中国银监会批准，由太原市商业银行更 名，2009年2月28日正式挂牌成立，并于2019年7月18日在香港交易所上市。 按照相关规定，商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数 的1/2；部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经 历。 此外，证券基金经营机构聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任 职条件，自作出聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报送任职情况备案登记表等备 案材料。 证券基金经营机构免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务的，应当自作出免职决定 之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构备案，并提交记载免职原因的免职决定文件等材料。 事实上，本次行政处罚所指出的违规事实之外，晋商银行曾存在相关负责人未经核准便实际履职的 情况。据原山西银保监局（即现在的国家金融监督管理总局山西监管局）2023年5月23日披露的信息， 晋商银行因未经核准实 ...