总则 - 公司为完善治理结构和规范投资者关系工作制定本管理制度 旨在加强与投资者沟通 提升公司诚信度 核心竞争力和持续发展能力 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为公司通过各种方式加强与投资者和潜在投资者沟通 增进了解的持续管理行为 [2] - 公司通过充分信息披露和运用金融及市场营销原理促进投资者认同 实现价值最大化 [3] - 投资者关系管理工作遵循公平 公正 公开原则 保障所有投资者知情权及其他合法权益 [4] - 公司在投资者关系活动中需保密未公开信息和内部信息 禁止透露未公开重大信息 做出过度宣传行为 对股价公开预期或承诺 以及违反信息披露规则或操纵股价的行为 [5] 投资者关系管理的基本目的和原则 - 投资者关系管理目的包括通过信息披露加强沟通 建立稳定优质投资者基础 形成服务尊重投资者的企业文化 实现公司价值最大化和股东利益最大化 增加信息披露透明度和改善公司治理 [6] - 基本原则涵盖充分披露信息 合规披露信息 投资者机会均等 诚实守信 高效低耗和互动沟通 确保信息真实准确完整及时 公平对待所有投资者 避免选择性披露 客观真实准确沟通 提高效率降低成本 并实现双向良性互动 [7] 投资者关系管理的内容 - 公司与投资者沟通方式包括公告 定期报告和临时报告 股东会 分析师会议或说明会 一对一沟通 电话咨询 现场参观和路演 [6][9] - 沟通内容涵盖公司发展战略 如产业发展方向 竞争战略和职能战略 公司经营 管理 财务及运营动态信息 包括生产经营 研发 重大投资决策 资产重组 对外合作 管理层变动 财务状况 经营业绩 股利分配 管理模式 股东会和董事会决议 企业文化 如员工共有观念 价值取向和管理氛围 以及公司外部环境 如市场竞争环境变化 产业政策 政府订货和补贴政策变化的影响 [4] 投资者关系的管理机构、负责人及职责 - 董事会秘书为投资者关系管理主管负责人 董事长为第一责任人 董事会秘书办公室为职能部门 [4] - 投资者关系管理从业人员需全面了解公司产业 产品 技术 生产流程 管理 研发 市场营销 财务和人事等方面 熟悉公司治理 财务 会计相关法律法规 证券法规及政策 各种金融产品和证券市场运作机制 具备良好沟通和市场营销技巧 诚实守信品行 协调应变能力 严谨逻辑思维能力和较高文字修养 [5] - 董事会秘书办公室职责包括负责年报 中报 季报编制 设计 印刷和寄送 汇集公司生产 经营 财务等信息并及时披露 拟定修改信息披露和投资者关系管理规定 通过电话 电子邮件 传真和接待来访回答投资者咨询 筹备股东会和董事会 准备会议材料 为中小股东参会创造条件 邀请媒体参会报道 组织小型座谈会 与机构投资者 证券分析师及中小投资者保持联系 加强与财经媒体合作 安排高管采访报道 进行一对一沟通 安排投资者现场参观 跟踪研究公司发展战略 经营状况 行业动态和相关法规 向全体员工宣传投资者关系管理知识 与监管部门 行业协会 交易所等保持接触 以及开展其他改善投资者关系的工作 [5][7] - 公司可通过投资者关系活动自愿披露法律法规规定应披露信息以外的信息 遵循公平和诚实信用原则 持续披露经营状况 经营计划 经营环境 战略规划及发展前景 帮助投资者理性决策 避免选择性信息披露 [8] - 公司在自愿披露预测性信息时以明确警示性文字列明风险因素 提示不确定性和风险 当情况重大变化导致已披露信息不真实 不准确 不完整或预测难以实现时及时更新信息 并对未完结事项持续完整披露直至结束 [8] - 公司其他职能部门 控股子公司及全体员工有义务协助董事会秘书办公室实施投资者关系管理 但除非明确授权并经过培训 董事 高管和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言 [8] - 公司安排多种渠道培训投资者关系管理工作人员以提高工作素质和服务水平 [9] - 公司公告和其他需披露信息必须第一时间在中国证监会和深圳证券交易所指定报刊和网站公布 [9] 附则 - 本制度未尽事宜或与有关法律 法规 规章和公司章程相悖的 按有关法律 法规 规章和公司章程办理 [9] - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施 修订权及解释权归公司董事会 [9] - 本制度由公司董事会负责解释 [9]
扬帆新材: 投资者关系管理制度