行业核心动态：证券投资顾问队伍扩容与财富管理转型 - 截至2025年6月底，证券投资顾问人数达到8.94万人，较2024年底的8.69万人增加了0.25万人，增长2.88% [1] - 队伍持续扩容的一大动因是券商财富管理业务转型持续深化，这是券商适应市场发展和满足客户需求的必然选择 [1] - 财富管理转型有助于券商拓展服务领域、提高客户忠诚度、实现利润多元化，并为未来的可持续发展奠定坚实基础 [1] 行业转型对投资顾问的能力要求 - 财富管理行业的深刻变革，要求投资顾问业态逐渐转向以投资者利益为中心 [3] - 投资顾问需具备扎实的金融功底、敏锐的洞察力、“以客户为中心”的服务智慧和专业的资产配置能力 [1] - 在“投”的方面，投资顾问要做好优质产品或标的选择；在“顾”的方面，要深入了解客户需求并进行动态调整 [3] - 随着居民资产配置结构深刻调整，居民对财富管理的需求日益多样化和专业化，希望获得更加个性化、专业化的投资建议和资产配置方案 [3] 投资顾问执业中的合规要求 - 投资顾问的专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场的公平性和透明度 [2] - 监管部门开出的罚单显示，违规原因包括个别投顾公开分析和推荐个股、存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益、投资建议依据不充分等 [2] - 相关机构需加强合规管理，强化内部控制，对违规行为立即采取措施予以纠正和严肃处理 [2]