独立董事候选人声明与承诺 - 候选人陈曦已通过扬州惠通科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查，提名人与候选人不存在利害关系或其他可能影响独立履职的情形 [1] - 候选人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事的情形 [1] - 候选人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件 [1] 独立董事任职资格 - 候选人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [4] - 候选人以会计专业人士被提名，至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计、财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验 [5] 独立性与关联关系 - 候选人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职 [5] - 候选人及直系亲属不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，也不在公司前十名股东中自然人股东之列 [5] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在公司前五名股东任职 [5] - 候选人及直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 [5] - 候选人未为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 [5] 业务往来与合规性 - 候选人与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职 [6] - 候选人在最近十二个月内不具有任何可能影响独立性的情形 [7] - 候选人未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员 [7] - 候选人最近三十六个月内未因证券期货犯罪受到刑事处罚或行政处罚，未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [7] - 候选人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [7] - 候选人不存在重大失信等不良记录 [7] 履职承诺 - 候选人承诺在担任独立董事期间严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责 [9] - 候选人承诺如出现不符合独立董事任职资格的情形，将及时向公司董事会报告并立即辞去独立董事职务 [9] - 候选人授权公司董事会秘书将声明内容及其他相关信息报送深圳证券交易所或对外公告 [9] - 候选人承诺如因辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士，将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职 [10]