公司基本信息 - 公司名称为上海硅产业集团股份有限公司 英文名称为National Silicon Industry Group Co, Ltd [2] - 公司注册地址为上海市嘉定区兴邦路755号3幢 注册资本为人民币274717.7186万元 [3] - 公司为永久存续的股份有限公司 董事长为法定代表人 [3] - 公司于2020年3月17日经中国证监会同意注册 首次公开发行人民币普通股62006.82万股 [2] 公司章程制定依据 - 章程依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等规定制订 [2] - 公司由上海国盛(集团)有限公司 国家集成电路产业投资基金股份有限公司等5名法人及有限合伙企业共同发起设立 [2] 经营宗旨与范围 - 公司经营宗旨为重点投资硅材料产业及相关集成电路产业 通过产业投资和市场化运作提升产业链整合效率 [4] - 经营范围包括硅产品和集成电路技术领域的技术服务 研制销售 行业投资 创业投资 资产管理等 [4] 股份结构与管理 - 公司股份采取股票形式 每股面值人民币1元 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管 [5] - 公司设立时发行股份总数为1620000000股 目前已发行股份总数为274717.7186万股 均为普通股 [5] - 公司不得为他人取得股份提供财务资助 累计总额不得超过已发行股本总额的10% [6] 股份增减与回购 - 公司增加资本可采用向不特定/特定对象发行股份 派送红股 公积金转增股本等方式 [6] - 公司可在六种情况下收购本公司股份 包括减少注册资本 员工持股计划 股权激励等 [6] - 收购股份可通过集中交易方式进行 因特定情形收购的股份应在三年内转让或注销 [7][8] 股东权利与义务 - 股东享有获得股利 参加股东会 行使表决权 监督经营 查阅公司文件等权利 [10] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权查阅会计账簿和会计凭证 [11] - 股东承担遵守章程 缴纳股款 不得抽回股本 不得滥用股东权利等义务 [15] 股东会运作机制 - 股东会由全体股东组成 是公司权力机构 行使选举董事 审议报告 决定重大事项等职权 [17] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 [19] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会 [21] 董事会组成与职责 - 董事会由9名董事组成 其中独立董事3人 设董事长1人 副董事长1-2人 [47] - 董事会行使召集股东会 执行决议 决定经营计划 制定财务方案 设置管理机构等职权 [48] - 董事长主持股东会和董事会会议 签署重要文件 行使法定代表人职权 [51] 独立董事制度 - 独立董事应保持独立性 不得与公司存在利害关系 需具备五年以上相关工作经验 [56][57] - 独立董事需参与董事会决策 监督重大利益冲突事项 提供专业建议 保护中小股东权益 [57]