监管处罚概况 - 重庆监管局自2024年7月以来针对券商及从业人员共发布14张罚单 [1] - 处罚涉及资格造假、利益冲突、违规销售及信息披露等问题 [2][4][5] 处罚案例详情 - 邓波因出借证券投资顾问登记编号被出具警示函 [2] - 谭新华因私下接受客户委托买卖证券被没收违法所得174,588元并罚款349,176元 [2] - 江朝伟因替考取得证书及借名领取提成被出具警示函 [2] - 孙永祥因利用未公开信息交易及违规买卖股票被采取5年证券市场禁入措施 [2] - 牛阳作为营业部负责人因下属多项违规被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 华龙证券重庆永川营业部因赠送礼品、无资格销售基金等问题被责令改正并记入诚信档案 [2] - 华西证券重庆分公司因委托第三方招揽客户被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 重庆穿石私募因未按约定披露基金定期报告被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 陈勇因无证提供投资建议被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 熊妍燕因擅自卖出客户股票及伪造对账单被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 陈逸因无证开展业务及虚构工作经历被责令改正 [2] - 财信证券重庆营业部因员工管理不到位被出具警示函 [2] - 廖禄林因违规销售外部产品被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 天风证券营业部因未能防范员工违规销售外部产品被出具警示函并记入诚信档案 [2] 监管机制特点 - 实施"机构—个人"双罚制 对违规个人和所属机构同步追责 [3] - 通过诚信档案制度实现长期惩戒效应 多数处罚记入证券期货市场诚信档案 [5] - 重点监控从业人员执业合规性 对资格造假和利益输送行为零容忍 [4] 监管逻辑与行业影响 - 构建"个人与机构双罚、资格与行为双查、经济与信用双惩"的多维监管体系 [5] - 券商需强化内控 严格审核从业人员资质并规范业务流程 [5] - 合规经营成为行业底线竞争力 [5]