振德医疗内幕信息知情人登记管理制度核心要点 制度制定背景与目的 - 为规范内幕信息管理及防范证券违法违规行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法规制定 [1] - 确保信息披露"公开、公平、公正"，维护投资者权益 [1] 管理架构与职责 - 董事会为内幕信息管理责任主体，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体执行 [1] - 审计委员会监督制度实施情况，董事会办公室协助日常登记备案工作 [1] - 内幕信息知情人需签署书面确认文件，档案需经董事长与董事会秘书双重确认 [1] 内幕信息定义与范围 - 指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息 [5] - 具体包括12类情形，如： - 重大资产交易（一年内超总资产30%的买卖或主要资产30%以上抵押/报废） [5] - 控股股东/实控人持股变化超5%或业务结构重大调整 [5] - 重大诉讼、立案调查或高管涉嫌犯罪 [5][11] 内幕信息知情人范围 - 涵盖6类主体： - 公司董事、高管及持股5%以上股东/实控人 [6] - 可接触内幕信息的证券机构、监管人员及中介服务机构 [6] - 重大事项交易对手方及其关联方 [6] 登记管理流程 - 采用《内幕信息知情人登记表》及《重大事项进程备忘录》双轨记录 [7][8] - 登记内容需包含知情人身份信息、知悉时间/地点/方式及具体信息内容 [7][12] - 重大事项需分阶段报送完整档案，披露前必须完成汇总 [10] 保密管理措施 - 通过签署保密协议、禁止内幕交易告知书等方式约束知情人 [14] - 信息流转需经董事会秘书前置审核，严格控制知情范围 [13][16] - 股东/实控人需立即报告市场传闻导致的股价异动 [15] 违规追责机制 - 泄露或利用内幕交易将面临公司内部处罚及赔偿责任 [17] - 涉嫌犯罪的移交司法机关处理 [19] - 中介机构违规将保留追责权利 [18] 附件与执行 - 配套《登记表》及《承诺书》模板，要求一事一记、分阶段登记 [11][12] - 制度由董事会解释及修订，自通过日起生效 [20][22]