巴克莱银行被罚款事件 - 英国金融行为监管局(FCA)因金融犯罪控制不力对巴克莱银行处以4200万英镑(约5600万美元)罚款 [1] - 罚款涉及两起案件 均显示公司在金融犯罪风险管理方面存在缺陷 [2] WealthTek案件细节 - 巴克莱为财富管理公司WealthTek开设客户资金账户 而该公司因严重监管和运营问题已于2023年被FCA关闭 [3] - 公司前主要合伙人John Dance被控欺诈 将于2027年受审 [3] - 巴克莱未核查金融服务注册信息 导致为无资质机构开户 [4] - 针对此案被罚300万英镑 并自愿向客户赔偿630万英镑以弥补资金缺口 [4] Stunt & Co案件细节 - 因未能有效管理洗钱风险被罚3930万英镑 涉及为Stunt & Co提供银行服务 [5] - 该公司从Fowler Oldfield获得4680万英镑 后者被认定为大规模洗钱组织 [5] - 即使在收到执法部门关于可疑洗钱活动的信息后 仍未采取适当风控措施 [6] 处罚后续与行业动态 - 巴克莱通过配合调查和自愿赔偿 在WealthTek案中获得罚款金额减免 [7] - 公司正在实施重大整改计划以加强反洗钱控制 [7] - FCA此前一周刚对数字银行Monzo处以2850万美元罚款 因其2018-2020年间客户准入和交易监控存在缺陷 [7][8]