总则 - 为保障中小投资者依法行使权利 根据证券法等法律法规及公司章程制定本办法 [1] - 中小投资者指除公司董事、高级管理人员及单独或合计持有5%以上股份股东之外的投资者 [2] 单独计票适用范围 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时需对中小投资者表决单独计票 [2] - 单独计票事项包括16类重大事项 涵盖董事任免、高管薪酬、会计师事务所聘用、会计政策变更、非标准审计意见、内部控制报告、承诺变更方案、优先股发行影响、现金分红政策、关联交易、担保、重大资产重组、股权激励、回购股份、退市决定及其他相关规定事项 [2] 计票程序 - 公司股东会采用现场投票与网络投票相结合方式 中小投资者可任选一种方式投票 重复投票以第一次有效投票为准 [3] - 对单独计票事项需单独登记中小投资者信息 并在宣布出席情况时单列宣布 [3] - 表决前需推举两名股东代表参加计票监票 中小投资者代表可参与现场计票监票 网络投票可通过系统查验结果 [3] - 统计表决结果时需分别统计全体股东和中小投资者的表决情况 [4] - 会议主持人宣布表决结果时需特别提示中小投资者投票情况 [4] - 会议记录和决议需载明中小投资者出席人数、持股比例及对单独计票事项的表决情况 [4] 信息披露 - 股东会通知需载明单独计票事项及网络投票操作流程 [4] - 股东会决议公告需列明采用单独计票的事项及中小投资者的详细表决情况 包括表决方式、同意/反对/弃权票数及同意票占比 [4] - 股东会法律意见书需包含律师对中小投资者单独计票的见证意见 [4] 附则 - 本办法未尽事宜按法律法规及公司章程执行 不一致时以法律法规及公司章程为准 [6] - 本办法自董事会审议通过之日生效 由董事会负责解释 [6]