监管态势与处罚规模 - 2025年上半年证监会系统对47家券商的107名从业人员采取监管措施 [2][3] - 监管措施包括罚款18人次 警示59人次 责令改正39人次 计入诚信档案38人次 没收违法所得6人次 [10][11] - 从业人员违规行为主要涉及违法买卖证券和利用未公开信息交易 [11] 重点券商违规情况 - 中信证券被点名8次居首 涉及投行项目保荐职责履行不到位及员工利用权限进行趋同交易 [6][7] - 华安证券 浙商证券 华林证券均被点名5次 [8] - 湾区券商中招商证券 平安证券 国投证券各被点名3次 五矿证券和国信证券各2次 [4][9] 高管层级违规案例 - 8名董监高被点名 包括湘财证券前总裁孙永祥因内幕交易被罚没1842万元并市场禁入5年 [11] - 国都证券前总经理杨江权因违规持股被罚15万元 渤海证券投行部张锐 张瑞生因核查失职各罚8万元 [12] - 华林证券投行部总经理葛其明 浙商证券质控部总经理戴翔均因内控问题被采取监管谈话或警示 [12] 监管政策动向 - 证监会强调"长牙带刺"监管原则 坚持零容忍打击违法犯罪活动 [14] - 修订证券公司分类评价规定 明确对重大违规公司可直接下调评价结果 [16] - 加强从业人员法治宣传和职业道德教育 推动诚信经营与依法履责 [15]