中信证券分支机构违规事件 - 浙江证监局对中信证券浙江分公司和绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施 [2] - 绍兴分公司从业人员吴雪嫦存在提供测试答案、返还业绩奖励、向未签约客户提供投资建议等违规行为 [2] - 浙江分公司被指出合规管理不到位 绍兴分公司在投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控方面存在不足 [2] 中信证券员工违规交易事件 - 安徽证监局对中信证券时任信息技术中心高级经理李海鹏进行行政处罚 因其利用未公开信息进行趋同交易 [3] - 李海鹏通过公司CRM系统权限获取基金持仓等未公开信息 控制多个账户交易 被没收违法所得213.14万元并罚款同等金额 [3] 中信证券内控管理问题 - 年内多次被监管机构点名 反映出公司在分支机构合规管理和员工行为监控方面存在系统性不足 [2][3] - 从业人员违规事件涉及投资顾问和信息技术岗位 显示内控漏洞覆盖前中后台多个业务环节 [2][3]