监管处罚情况 - 海南港澳资讯因多项违规被海南证监局责令暂停新增客户3个月 [1][3][4] - 违规事项包括员工通过认证自媒体账号收取直播打赏和电商带货佣金、劝导客户使用借贷资金购买投顾产品、主要股东变更未备案等 [1][3][4] - 公司未妥善管理客户风险测评记录，个别员工指导客户填写评估问卷 [3] - 部分未注册员工通过社交平台发布投资建议视频或直播，存在误导性营销和承诺收益行为 [4] 历史违规记录 - 两周前港澳资讯济南分公司因合规问题被山东证监局责令改正 [5] - 2023年6月南昌分公司因夸大宣传和不实宣传被江西证监局出具警示函并监管谈话 [5] 行业监管动态 - 2024年多家第三方投顾机构因合规管理问题被处罚，包括上海中广云证券、北京中富金石、深圳启富证券等 [5] - 行业普遍存在投资者适当性管理、内部控制等合规漏洞 [5]