案件概述 - 中信证券一名IT工作人员李海鹏因"老鼠仓"行为被安徽证监局行政处罚 没收违法所得213 14万元并处以213 14万元罚款 [2] - "老鼠仓"指金融机构从业人员利用职务便利获取未公开信息进行证券交易或泄露信息 属于严重违法犯罪行为 [2] 案件细节 - 李海鹏1988年出生 时任中信证券信息技术中心高级经理 2018年12月起获得CRM系统权限 可获取客户账户信息 资产规模 交易持仓等未公开信息 [2] - 2019年11月1日至2023年2月21日 李海鹏通过CRM系统获取高某基金持仓信息 控制妻子及妻子姊妹的股票账户组进行趋同交易 [3] - 控制的账户组包括妻子姊妹程某1在广发证券 东方财富证券的账户及妻子程某2在广发证券的账户 [3] - 期间累计交易股票128只 交易金额6483 80万元 其中与高某睿远基金趋同交易股票76只 趋同交易金额2900 38万元 趋同盈利213 14万元 [3] 行业背景 - 近年来"老鼠仓"事件频发 多位证券从业人员因此被罚 [3] - 2024年中国证监会执法情况显示 去年查办59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 [3] - 典型案例包括对证券公司高管孙某祥违规买卖股票开出1800余万元罚单并采取5年市场禁入措施 [3] - 严厉打击15起利用未公开信息交易案件 对某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为处以6400余万元罚没款 [3]