案件概述 - 安徽证监局对中信证券前高级经理李海鹏利用未公开信息交易行为开出罚单，罚没款合计426.27万元 [1][2] - 吉林证监局对华泰证券前从业人员邵某利用未公开信息交易及违规买卖股票行为开出罚单，罚没款合计107.57万元 [3][6] 李海鹏案件细节 - 当事人李海鹏时任中信证券信息技术中心高级经理，利用CRM系统权限获取高某基金的持仓、委托、成交记录等未公开信息 [1] - 李海鹏实际控制“程某1”账户组，在2019年11月1日至2023年2月21日期间与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利213.137万元 [2] - “程某1”账户组累计交易股票128只，累计交易金额6483.80万元 [2] 邵某案件细节 - 当事人邵某任职于华泰证券，作为分管投研系统建设的负责人，通过X系统获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息 [4] - 邵某在2023年1月6日至2023年11月10日期间登录相关系统984次，平均每个工作日登陆4.66次 [4] - 邵某控制“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.376万元，趋同盈利约19.39万元 [5] - “杨某”账户趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06% [5]