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两券商IT人员“老鼠仓”被罚!趋同交易超6000万元!
证券时报·2025-05-31 23:59

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 因为"趋同交易"相关股票,又有两位当事人收到证券监管部门的罚单。 近日,安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示,安徽证监局对当事人李海鹏利用未公开信息交易行 为进行了立案调查,该案现已调查、办理终结。 当事人李海鹏时任中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)信息技术中心高级经理。2015年4月24 日,高某基金成立,托管人为中信证券,开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月 起,李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限,可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规 模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日,李海鹏通过CRM系统,获知高某基金 的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第 一款,安徽证监局决定,没收李海鹏违法所得213.137万元,并处以213.137万元罚款,据此计算,罚没 款合计达到426.27万元。 除了上述案例,吉林证监局近日也披露一则"趋同交易"罚单案例。 根据吉林证监局近日披露的 ...