证券从业人员违规交易案件 - 中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用CRM系统权限获取托管基金高某的未公开信息 包括持仓 委托和成交记录等 2019年11月至2023年2月期间控制亲属账户进行趋同交易 金额达2900万元 获利213万元 [1][2][4] - 华泰证券原投研系统建设负责人邵某通过X系统权限获取自营账户持仓和投资建议书等未公开信息 2023年1月至11月期间控制"杨某"账户进行趋同交易 买入金额3153万元 趋同买入股票占比72.5% 盈利19.39万元 [1][2][4] - 邵某还存在14年证券从业人员违规买卖股票行为 累计交易金额3.47亿元 亏损262.61万元 [5] 违规交易操作细节 - 李海鹏通过亲属"程某1"账户组交易128只股票 总金额6483.8万元 其中76只与托管基金趋同 账户操作由妻子程某2执行 交易设备高度趋同 [4] - 邵某在2023年1-11月期间登录华泰证券OA系统984次 平均每个工作日4.66次 通过集成X系统获取自营账户信息 [3] - 李海鹏夫妇提供"程某1"账户组资金来源 账户交易决策由李海鹏实际控制 [4] 监管处罚结果 - 李海鹏被没收违法所得213.14万元 并处以等额罚款 [7] - 邵某因利用未公开信息交易被没收违法所得19.39万元 罚款58.18万元 因违规买卖股票被责令处理持股并罚款30万元 [7] - 李海鹏申辩理由包括部分交易时间早于标的账户 佣金计算误差等 但监管机构认定其利用历史持仓等未公开信息进行交易 驳回全部申辩 [7][8]