政策发布与市场生态优化 - 2024年以来证监会陆续出台"科创板八条""科技十六条""并购六条"及《资本市场做好金融"五篇大文章"的实施意见》等一系列政策文件 以优化支持科技创新的政策体系和市场生态 [1] - 政策目标在于推动创新链产业链人才链金融链加快深度融合 [1] 上市公司结构与科技含量 - 沪深北交易所上市公司中战略性新兴产业公司数量接近2700家 市值占比超过40% [1] - 2024年科创板 创业板 北交所新上市公司中超过90%属于战略性新兴产业或高新技术企业 [1] 私募股权与创投基金支持 - 私募股权创投基金投向战略性新兴产业的规模和占比持续提升 [1] - 目前私募股权创投基金在投项目超过10万个 在投本金超过4万亿元 [1] 债券市场直接融资作用 - 交易所债券市场已成为科技企业重要直接融资渠道 科创债累计发行1.2万亿元 [2] - 2024年科创债发行539只 发行规模0.61万亿元 同比增长64% [2] - 募集资金主要投向半导体 人工智能 新能源 高端制造等前沿领域 [2] 资本市场改革与对外开放 - 资本市场改革效应不断放大 支持科技创新的产品 工具和服务体系持续健全 "科技—产业—金融"良性循环加速形成 [2] - 境外上市新规自2023年3月31日实施以来运行平稳 截至2024年4月底已完成242家境内企业境外上市备案 其中83家为科技企业 [2] - 科技企业境外上市主要集中在信息技术 生物医药 新能源 先进制造等领域 [2] - 证监会将继续支持符合条件的科技企业利用境内外资本市场规范发展 提供更透明 高效 可预期的监管环境 [2] 募集资金监管 - 证监会对上市公司首发和再融资的募集资金有严格监管 披露和使用要求 [3] - 近期修订发布的《上市公司募集资金监管规则》强调募集资金应专款专用 专注主业 支持实体经济发展 并严格监管用途变更 [3] - 新规旨在进一步强化上市公司募集资金的安全性和使用规范性 [3]