监管处罚与违规行为 - 深交所联合上海证监局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况进行现场检查后，给予通报批评处分 [1] - 申港证券存在"屡教不改"的情况，2022年和2024年都曾被采取相关措施，但客户交易行为管理未见明显改善 [1][4] - 公司内部制度未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关规定，与2023年深交所非现场检查填报情况不符 [2] - 分支机构客户交易行为管理考核约束力度不足 [2] - 重点监控证券名单不完整准确，重点监控账户名单调整不及时 [3] - 对频繁触发预警的客户管控不到位，未及时提示风险或传达深交所函件 [3] - 未按深交所投教工作要求宣传相关业务规则 [4] 其他监管措施 - 2024年2月陕西证监局对申港证券陕西分公司采取警示函监管措施，因其在新三板开户业务中未勤勉尽责核查投资者材料 [5] - 2024年2月中证协对申港证券采取警示自律管理措施，因其委托第三方制度不完善、财务凭证审批问题、利益冲突审查不及时等违反廉洁从业要求 [5] 经营业绩与合规矛盾 - 2024年申港证券实现营业收入19.19亿元，净利润3.71亿元，分别同比增长约17%和11%，呈现逆势增长 [6] - 公司存在"合规承压"与"业绩向好"的反差，反映出业务拓展竞争力与合规发展不同步的深层矛盾 [6] - 在监管高压与行业竞争加剧背景下，如何平衡规模扩张与风控合规成为重要课题 [6] 公司表态与未来展望 - 申港证券董事长邵亚良强调将努力做好资本市场"看门人"，培育合规文化和风险管理文化 [6] - 公司计划完善合规管理与全面风险管理体系，加强风险防控能力建设，提升合规意识 [7]