本次询价转让概况 - 转让方HomeRun Capital Management Limited持有虹软科技首发前股份8,023,408股，占总股本比例2.00%，占所持股份比例6.76% [2] - 询价转让价格下限不低于2025年5月9日前20个交易日虹软科技股票交易均价的70% [2] - 转让方式为向特定机构投资者询价转让，符合《询价转让和配售指引》规定 [2] 询价转让价格确定原则 - 价格确定采用"认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先"的三重排序原则 [3] - 若有效认购股数超过上限8,023,408股，最低有效申购价即为转让价格，高于该价格的全部获配 [4] - 若认购不足，按最低报价确定转让价格并启动追加认购流程，最终未足额部分由实际认购情况决定 [4][5] 询价转让过程 - 向400家机构投资者发送《认购邀请书》，包括77家基金公司、52家证券公司、205家私募基金等 [5] - 收到23份有效《认购报价表》，最终确定转让价格为38.59元/股，交易金额309,623,314.72元 [7] - 18家投资机构获配股份，锁定期未披露，缴款程序已完成 [7][8] 转让方与受让方资格核查 - 转让方股份已完成锁定，无质押、冻结或违规减持情形，符合《询价转让和配售指引》要求 [10] - 受让方均为专业机构投资者，包括11家备案私募基金，无关联关系或利益输送情形 [11][12] 信息披露与合规结论 - 公司披露《询价转让计划书》及配套核查文件，履行了法定信息披露义务 [9] - 中信证券认定本次转让过程合法合规，符合《证券法》《科创板上市规则》等法规要求 [13]