核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员买卖股票实施细则 旨在规范相关人员持股及交易行为 确保符合内地及香港监管要求 适用于H股发行上市后 [1][12] 信息申报管理 - 董事及高级管理人员需在特定情形下2个交易日内申报本人及亲属身份信息 包括任职变动及个人信息变化 [2] - 申报数据需真实准确完整 董事会秘书负责管理信息并办理网上申报 每季度检查披露情况 [3] - 深交所将申报数据发送至中国结算深圳分公司 对相关证券账户中本公司股份予以锁定 [4] 禁止买卖股票情形 - 禁止在定期报告公告前15日内 季度报告及业绩预告前5日内 重大事件决策至披露期间等敏感期买卖股票 [4] - 根据香港规则 买卖前需书面通知董事长或指定董事并征求董事会秘书意见 获确认函后方可操作 有效期不超过5个交易日 [5] - 禁止买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入的短线交易 包括配偶父母子女及他人账户持有股票 [5][6] - 禁止内幕交易 关联人范围包括配偶父母子女兄弟姐妹及控制法人等 [6] - 禁止以本公司股票为标的开展融资融券及衍生品交易 [6] - 禁止减持情形包括离任后6个月内 被立案调查或行政处罚未满6个月 被公开谴责未满3个月等 [6][7] 持股变动限制 - 任期内及离任后6个月内 每年通过各类方式转让股份不得超过所持总数25% 司法强制执行等除外 [7] - 因离婚导致股份减少 过出方和过入方需共同遵守细则规定 [7] 股份变动及信息披露 - 买卖前需书面通知董事会秘书办公室 核查信息披露及重大事项进展 [7] - 通过集中竞价或大宗交易减持 需在首次卖出15个交易日前向深交所报告并公告减持计划 包括数量来源原因方式时间价格等 [8] - 减持计划完成或时间区间届满后2个交易日内需报告并披露完成公告 法院强制执行需在收到通知后2个交易日内披露 [8] 股份额度管理 - 每年首个交易日按上年末持股基数25%计算本年度可转让额度 并对无限售条件流通股解锁 不足1000股时额度为实际持股数 [9] - 权益分派导致持股变化 可转让额度相应变更 公开非公开发行股权激励等新增股份 无限售条件当年可转25% 有限售条件计入次年基数 [9][10] - 当年可转未转股份计入年末总数 作为次年计算基数 [10] - 限售条件满足后可申请解除限售 中国结算深圳分公司自动解锁额度内股份 其余锁定 [10] 股份锁定处理 - 涉嫌违规交易时 中国结算深圳分公司可根据监管要求对相关股份予以锁定 [10] - 离任申报后6个月内 其持有及新增股份予以全部锁定 锁定期间收益权表决权优先配售权不受影响 [10] 违规处理及收益收回 - 出现短线交易时 董事会将收回所得收益 并披露违规情况补救措施收益计算方法及收回情况等 [10] 权益披露义务 - 持股变动达到《上市公司收购管理办法》规定时 需履行报告和披露义务 [11] - 根据香港《证券及期货条例》 董事最高行政人员及持股5%以上股东等需按标准履行权益披露义务 [11] 处罚及规则执行 - 违反细则及法律法规 将承担监管处罚及交易所处分 公司视情况给予处分 [11] - 细则未尽事宜按法律法规规范性文件及公司章程执行 不一致时以法律法规及章程为准 [11][12] 规则生效 - 细则由董事会解释 经董事会审议通过后 自H股发行经中国证监会备案并在香港联交所挂牌交易之日起生效 [12]