保荐机构及发行人基本情况 - 保荐机构为华泰联合证券有限责任公司 注册地址位于深圳市前海深港合作区 主要办公地址在上海市浦东新区 法定代表人为江禹 [1] - 发行人为江苏浩欧博生物医药股份有限公司 证券代码688656 注册资本6305.8328万元 注册地址位于中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区 法定代表人为JOHN LI 实际控制人为中国生物制药有限公司 [1] - 公司于2021年1月4日首次公开发行股票并在科创板上市 1月13日于上海证券交易所上市 [1] 保荐工作概述 - 保荐机构对发行人进行尽职调查 组织编制申请文件并出具推荐文件 配合证券交易所审核 提交上市要求的相关文件 [1] - 持续督导期内 保荐代表人对发行人进行现场检查 内容包括募集资金存放和使用 募投项目建设 生产经营 关联交易 对外担保 公司治理等 [3] - 保荐机构督导公司完善并执行公司治理及内部控制制度 包括财务管理制度 会计核算制度 内部审计制度 对外担保 对外投资等重大经营决策程序与规则 [4] 重大事项及处理情况 - 公司发生关联方非经营性资金占用情形 2021年向苏州外润划拨资金1700万元用于补缴个人所得税 2021年7月资金全部归还 [9] - 保荐机构进行专项现场检查 要求实际控制人归还全部占用款项并支付借款利息 加强内部培训 完善内控制度 杜绝关联方资金占用 [10] - 公司对相关责任人进行内部追责与处罚 包括书面警告及罚薪 上海证券交易所对公司及相关责任人予以通报批评 [11] 募集资金使用情况 - 发行人根据相关规定开立募集资金专户 签署三方监管协议 保荐机构跟踪募集资金存储及使用情况并发表意见 [4] - 保荐机构认为发行人严格按照相关规定使用募集资金 及时履行信息披露工作 不存在违规使用募集资金的情形 [13] - 截至2024年12月31日 浩欧博"新建体外诊断试剂研发中心项目"募集资金尚未使用完毕 保荐机构将继续履行持续督导责任 [13] 公司治理及规范运作 - 2024年10月浩欧博公告控股股东海瑞祥天及其一致行动人苏州外润通过协议转让及接受要约方式减持股份暨转让控制权 [8] - 2024年11月15日公司召开临时股东大会 审议通过豁免实际控制人JOHN LI及董监高 核心技术人员自愿性股份限售承诺 [8] - 保荐机构组织对公司实际控制人 董事 监事 高级管理人员进行法律法规 规范性文件的内部培训 提高规范运作意识 [10]