内部控制评价结论 - 公司财务报告内部控制于评价基准日不存在重大缺陷 在所有重大方面保持有效财务报告内部控制 [2] - 公司非财务报告内部控制于评价基准日未发现重大缺陷 [2] - 自评价基准日至报告发出日之间未发生影响内部控制有效性结论的因素 [2] 内部控制评价范围 - 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额97.90% [3] - 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额99.25% [3] - 评价覆盖高风险领域包括资产管理 存货管理 研发费用管理 合规及反贿赂管理 营销费用管理 募集资金管理等 [3] 内部控制缺陷认定标准 - 财务报告重大缺陷定量标准：净利润潜在错报≥净利润总额10% 或资产总额潜在错报≥资产总额1% 或营业收入潜在错报≥营业收入1% [4][5] - 财务报告重要缺陷定量标准：净利润总额5%≤错报<10% 或资产总额0.5%≤错报<1% 或营业收入0.5%≤错报<1% [4][5] - 非财务报告重大缺陷定量标准：潜在损失≥净利润总额10% [4] 缺陷整改情况 - 报告期内不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷 [5] - 报告期内针对发现的财务报告内部控制一般缺陷 绝大多数已在报告期内完成整改 [5] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷 绝大多数一般缺陷已整改 [7]