公司历史与变更 - 公司于2011年9月和2012年1月收购TBT约99%的流通股[20] - 2020年4月24日公司名称由“TransBiotec, Inc.”变更为“SOBR Safe, Inc.”[21] - 2022年4月28日公司普通股进行1比3反向拆分[22] - 2022年5月16日公司普通股开始在纳斯达克交易[23] 产品收入情况 - 2022年第一季度起SOBRcheck™开始产生收入，2023年10月SOBRsure™开始产生初始收入[26] - 2023年公司实现收入157,292美元，2022年为35,322美元，收入有所增长[165][167] 业务合作与客户 - 截至2023年12月31日，公司已与六个渠道合作伙伴签约，为六个商业客户提供设备和服务[36] 员工情况 - 截至2024年3月29日，公司共有14名全职员工[40] 专利情况 - 公司拥有一项美国专利，有效期至2032年，还有三项美国专利申请及一项美国临时专利申请[45] - 公司目前有1项“使用”专利和2项临时专利待批，专利涉及SOBR设备整体解决方案而非组件[81] 财务状况 - 截至2023年12月31日，公司累计亏损8776.5981万美元[49] - 2023年公司净亏损10,214,721美元，较2022年的12,354,930美元减少2,140,209美元[165][166] - 2023年公司毛利润为62,350美元，毛利率为39.6%；2022年毛利润为16,007美元，毛利率为45.3%[165][168] - 2023年公司一般及行政费用为6,400,723美元，较2022年的6,024,001美元增加326,722美元[165][169] - 2023年公司股票薪酬费用为2,245,871美元，较2022年的3,008,395美元减少[165] - 2023年公司研发费用为1,016,302美元，较2022年的1,397,053美元减少[165] - 2023年公司利息费用为804,261美元，较2022年的3,457,007美元减少[165] - 2023年基于股票的薪酬费用为2245871美元，较2022年的3008395美元有所下降[170] - 2023年研发费用降至1016302美元，较2022年减少380751美元[171] - 2023年其他收入为216211美元，低于2022年的230414美元[172] - 2023年债务清偿净损失为26125美元，而2022年为收益245105美元[173] - 2023年利息费用降至804261美元，较2022年减少2652746美元[176] - 截至2023年12月31日，公司现金为2790147美元，当前正常化月运营现金流消耗率约为425000美元[177] - 2023年经营活动净现金使用量为5928076美元，较2022年的6156172美元有所减少[181] - 2023年融资活动提供的净现金为139226美元，远低于2022年的13852901美元[183] - 截至2023年12月31日，公司经营租赁义务总计300404美元，其中一年内到期的为97108美元[184] 业务风险 - 公司业务依赖SOBRsafe™技术，若该技术无效将显著影响业务[52][53] - 公司季度和年度经营业绩可能大幅波动，难以预测，或导致业绩低于预期，影响股价[54] - 产品面临安全、可靠性和有效性担忧，市场接受度和需求、媒体报道、竞争等因素会影响业绩[55] - 市场竞争激烈，对手可能在产品开发、适应需求、把握机会和营销定价上更具优势[59][67] - 若产品无法获得市场认可，销售收入前景将受影响[60] - 关键组件供应不足或制造商生产延迟，会对业务产生负面影响[61] - 合同制造商若不满足质量、数量和及时性要求，会损害业务增长[64] - 产品可能存在缺陷或安装操作不当，导致销售减少或面临索赔[65] - 公司制造经验有限，面临诸多制造风险，可能影响业务和财务表现[69] - 依赖第三方知识产权许可和协议，存在供应、质量和侵权风险[71] - 产品进入市场需时间，销售依赖直销和经销商，拓展销售团队可能面临成本和效果问题[73][74][75] 内部控制 - 截至2022年12月31日，公司内部控制存在职责分离不足和未记录所有内部控制的重大缺陷，2023财年进行了改进，2023年年报显示内部控制有效[86] - 管理层评估截至2023年12月31日的财务报告内部控制，未发现重大缺陷[195] 股东情况 - 股东Gary Graham和Cord Carpenter分别持有公司约12.4%和5.0%的流通普通股，能显著影响股东事项决策[88] - 公司章程授权发行最多1亿股普通股和2500万股优先股，董事会有权增发普通股及发行期权和认股权证，可能导致投资者股权大幅稀释[90] - 截至2023年12月31日，公司有18,594,570股流通普通股和约3,550名登记股东[114] 股价与合规 - 2023年10 - 11月，公司普通股股价连续超30个工作日低于1美元，收到纳斯达克通知，需在2024年5月13日前恢复合规，否则可能有额外180天合规期[93][94] - 截至2023年12月31日，公司股东权益低于纳斯达克最低要求的250万美元，公司正评估增加股东权益的机会[95] 网络安全应对 - 公司采用跨部门方法应对网络安全风险，董事会、审计委员会和高级管理层投入大量资源，技术执行副总裁负责信息安全项目[101][102] 办公与制造 - 公司企业办公室约5000平方英尺，位于科罗拉多州，租赁期39个月，月租金16714美元，设备制造和产品分销外包[107] 法律诉讼 - 2006年公司因违约被起诉，判决金额11164美元，若付款IDTEC将代付并换取公司普通股[108] - 2024年1月公司被前员工起诉，索赔违约、非法解雇和允诺禁反言，公司否认指控[109] 股份发行与转换 - 2023年6月8日，公司为2023年归属的受限股票单位发行150,000股普通股[116] - 2023年5月10日，债券持有人将341,999美元的2023年债务发行转换为150,000股公司普通股，转换价格为每股2.28美元[117] - 2023年3月9日，公司进行债务发行，收到300万美元，发行本金为3,529,412美元的可转换票据和可购买386,998股公司普通股的认股权证，公司在扣除发行相关成本后获得约250万美元净收益[119][120] - 2022年9月28日，公司进行PIPE发行，总收益约600万美元，发行1,925,677个非预融资单位和2,128,378个预融资单位，购买价格为每个单位1.48美元[121] - 2022年9月30日，因PIPE发行，公司发行总计1,750,225份认股权证[122] - 2022年3月30日，公司与Armistice Capital Master Fund Ltd.签订豁免协议，发行可购买101,626股公司普通股的认股权证，并将9月2021年Armistice认股权证的到期日从2026年9月28日延长至2028年9月28日[127] - 2022年3月1日，公司董事会批准指定3,000,000股公司优先股为“B系列可转换优先股”，这些优先股与公司CEO和IDTEC SPV, LLC持有的普通股进行了交换[134] 股息政策与代理机构 - 公司从未向普通股股东发放过股息，预计在可预见的未来也不会支付股票股息或现金股息，目前打算将盈利留存用于业务[135] - 公司普通股的过户代理和登记机构是Equiniti Trust Company [135] 产品上市情况 - SOBRsure™可穿戴设备于2023年9月上市，10月开始商业销售[141][150] 销售策略 - 公司制定了直接销售、分销商、许可与整合的三部分销售策略，已签约6家渠道合作伙伴，并计划在2024年聘请专家制定全球扩张计划[144] 董事会情况 - 公司董事会有5名成员，其中女性2名，男性3名，均未披露LGBTQ+背景[215] - 2023年董事会召开4次会议，所有董事出席率达100%，并通过一致书面同意方式行动8次[216] - 董事会设有薪酬、审计、提名和公司治理委员会，各委员会有相应成员组成[217] - 董事会确定Sandy Shoemaker为“审计委员会财务专家”，Steve Beabout和Ford Fay为“独立董事”[218] 管理层情况 - David Gandini自2021年10月18日起担任首席执行官，此前有丰富商业经验，曾管理营收4600万美元公司[202] - Christopher Whitaker自2024年1月起担任首席财务官，有30年财务相关工作经验[204] - Ford Fay曾参与公司14亿美元和3.5亿美元的收购项目[206] - J. Steven Beabout曾助力公司从亏损1亿美元成长为数十亿美元的上市公司[207] - Noreen Butler有超12年高级管理和招聘经验及7年业务发展经验[208] - Sandy Shoemaker有丰富的公共会计和审计经验，服务过多个行业公司[209]