财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2021年前九个月净亏损为363.25万美元，较2020年同期的202.51万美元扩大约79%[10] - 2021年第三季度净亏损为87.83万美元，较2020年同期的104.61万美元有所收窄，降幅约为16%[10] - 2021年第三季度每股基本及摊薄净亏损为0.05美元，较2020年同期的0.10美元有所改善[10] - 截至2021年9月30日九个月净亏损为363.25万美元，较2020年同期的202.51万美元亏损扩大80%[15] - 2021年前九个月净亏损为363.3万美元，较2020年同期的202.5万美元扩大79.4%[10] - 2021年第三季度净亏损为87.8万美元，较2020年同期的104.6万美元有所收窄[10] - 2021年前九个月运营亏损为327.9万美元，较2020年同期的201.5万美元增长62.7%[10] - 2021年第三季度每股基本及摊薄净亏损为0.05美元，较2020年同期的0.10美元有所改善[10] - 2021年前九个月加权平均普通股数量为1393.94万股，较2020年同期的1027.40万股增长35.6%[10] - 截至2021年9月30日九个月净亏损为363.25万美元，较2020年同期的202.51万美元亏损扩大79.4%[15] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 2021年前九个月研发费用为99.02万美元，较2020年同期的65.77万美元增长约51%[10] - 2021年前九个月一般及行政费用为228.90万美元，较2020年同期的135.70万美元增长约69%[10] - 2021年前九个月利息支出为43.76万美元，较2020年同期的15.28万美元大幅增加约186%[10] - 2021年前九个月研发费用为99.0万美元，较2020年同期的65.8万美元增长50.5%[10] - 2021年前九个月一般及行政费用为228.9万美元，较2020年同期的135.7万美元增长68.7%[10] - 2021年前九个月基于股票的薪酬支出为130.06万美元[15] - 截至2021年9月30日九个月，基于股票的薪酬支出为130.06万美元[15] - 2021年第三季度，公司确认与期权相关的薪酬费用为231,649美元，其中230,173美元计入管理费用[72] - 2021年前九个月，公司确认与期权相关的薪酬费用为1,300,590美元，其中1,296,162美元计入管理费用[73] - 在截至2021年9月30日的九个月内，公司确认的期权相关薪酬费用为1,300,590美元，其中1,296,162美元计入一般及行政费用，4,428美元计入研发费用[73] 资产与负债状况 - 公司总资产从2020年底的87.9万美元大幅增长至2021年9月30日的1165.7万美元，增幅约为1226%[9] - 现金及现金等价物从2020年底的67.1万美元减少至2021年9月30日的46.0万美元，下降约31%[9] - 公司持有大量有价证券，截至2021年9月30日价值为1039.5万美元，而2020年底为0[9] - 公司股东权益从2020年底的赤字114.97万美元转为2021年9月30日的盈余1037.06万美元[9] - 2021年第三季度末现金及现金等价物余额为46.01万美元，较2020年同期98.86万美元减少53%[15] - 截至2021年9月30日累计赤字为2133.15万美元[13] - 截至2021年9月30日持有可销售证券价值为1039.46万美元，期内产生未实现损失974美元[31] - 2021年第三季度末公司银行存款余额超过联邦存款保险限额[27] - 截至2021年9月30日，公司按公允价值计量的可交易证券总额为10,394,573美元，且全部归类为第一层级[38] - 截至2020年12月31日，衍生认股权证负债的公允价值为83,670美元，归类为第三层级，该负债在2021年9月30日余额已变为0美元[39] - 截至2021年9月30日，应付账款及应计费用总额为724,417美元，较2020年12月31日的571,517美元有所增加[55] - 截至2021年9月30日，公司应付票据余额为0美元，而应付可转换票据余额为607,500美元，较2020年12月31日的1,597,500美元减少[57][61] - 截至2021年9月30日，公司未摊销债务折扣为166,065美元，较2020年12月31日的516,116美元减少[58] - 截至2021年9月30日，关联方应付可转换票据余额为200,000美元，较2020年12月31日的400,000美元减少[64] - 截至2021年9月30日，公司有2024年到期的应付票据，金额为20万美元[65] - 公司总资产从2020年12月31日的87.9万美元大幅增长至2021年9月30日的1165.7万美元，主要由于新增1039.5万美元的可售证券[9] - 公司现金从2020年底的67.1万美元减少至2021年9月30日的46.0万美元[9] - 公司股东权益从2020年底的114.97万美元赤字转为2021年9月30日的1037.06万美元盈余[9] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物余额为46.01万美元，较期初的67.11万美元减少31.4%[15] - 截至2021年9月30日，公司累计赤字为2133.15万美元[13] - 截至2021年9月30日，公司持有市场性证券总价值为1039.46万美元，期内产生未实现损失974美元[13][31] - 截至2021年9月30日，公司按公允价值计量的可交易证券为10,394,573美元，全部归类为第一层级[38] - 截至2020年12月31日，衍生认股权负债的公允价值为83,670美元，归类为第三层级，该负债在2021年期间公允价值变动导致收益83,670美元，并于2021年2月21日到期后清零[39][42] - 截至2021年9月30日，应付账款及应计费用总额为724,417美元，较2020年12月31日的571,517美元增长26.8%[55] - 截至2021年9月30日，公司未摊销债务折扣为166,065美元，较2020年12月31日的516,116美元大幅减少[58] - 截至2021年9月30日，公司应付可转换票据本金为607,500美元，其中607,500美元将于2024年到期[61][62] - 截至2021年9月30日，应付关联方可转换票据本金为200,000美元，较2020年12月31日的400,000美元减少50%[64] - 公司有一项毒理学研究顾问协议，总承诺金额约988,000美元，截至2021年9月30日已支付174,106美元，尚有319,799美元待支付[55] - 截至2021年9月30日，公司有2024年到期的应付票据，金额为20万美元[65] 现金流量 - 2021年前九个月经营活动净现金流出为239.35万美元，较2020年同期102.79万美元流出增加133%[15] - 2021年前九个月通过股权发行（扣除发行成本）融资1170.80万美元[15] - 2021年前九个月投资活动净现金流出1039.55万美元，主要用于购买可销售证券[15] - 截至2021年9月30日九个月经营活动所用现金净额为239.35万美元，较2020年同期的102.79万美元增加132.9%[15] - 截至2021年9月30日九个月投资活动所用现金净额为1039.55万美元，主要用于购买有价证券[15][31] - 截至2021年9月30日九个月融资活动提供现金净额为1257.77万美元，主要来自发行股票和认股权证的净收益1170.80万美元[15] 融资与资本活动 - 在截至2021年9月30日的九个月内，因衍生认股权证负债公允价值变动，公司确认了83,670美元的收益[42] - 截至2021年9月30日，公司潜在稀释性普通股总数为12,309,491股，其中认股权证占6,132,630股，股票期权占5,530,861股[48] - 在截至2021年9月30日的九个月内，公司因票据转换发行了839,724股普通股，转换了990,000美元本金及64,544美元应计利息，并确认了186,785美元的未摊销债务折扣费用[59] - 在截至2021年9月30日的九个月内，公司因关联方票据转换发行了176,666股普通股，转换了200,000美元本金及20,876美元应计利息，并确认了63,607美元的未摊销债务折扣费用[64] - 公司于2021年4月29日完成公开发行，净收益约为1170万美元，发行了318万股普通股及等额认股权证，并向承销商授予了购买47.7万股普通股的权证[66] - 截至2021年9月30日的九个月内，共有872,766股B系列优先股转换为等量普通股[67] - 截至2021年9月30日，公司有5,530,861份流通期权，加权平均行权价为1.84美元，内在价值为1,837,818美元[70] - 截至2021年9月30日，公司有6,132,630份流通认股权证，加权平均行权价为3.38美元，内在价值为2,129,482美元[80] - 截至2021年9月30日，未摊销的股票期权费用为2,385,046美元，加权平均摊销期为3.37年[74] - 在截至2021年6月30日的季度内，公司向关联方发行了36万股普通股以行权，获得收益53.25万美元[79] - 公司于2021年第二季度完成一次发行，扣除发行成本后净收益为1170.80万美元[13][15] - 截至2021年9月30日，公司潜在稀释普通股总数为12,309,491股，主要包括认股权证6,132,630股和股票期权5,530,861股[48] - 2021年前九个月，公司因票据及利息转换发行了839,724股普通股，转换本金990,000美元及应计利息64,544美元，并确认了186,785美元的未摊销债务折扣费用[59] - 2021年前九个月，公司摊销了关联方可转换票据的债务折扣28,242美元，并因票据转换确认了63,607美元的未摊销债务折扣费用[63][64] - 公司于2021年4月29日完成公开发行，出售3,180,000股普通股及认股权证，净收益约为1,170万美元[66] - 截至2021年9月30日，公司有5,530,861份流通期权，加权平均行权价为1.84美元，内在价值为1,837,818美元[70] - 截至2021年9月30日，公司有6,132,630份流通认股权证，加权平均行权价为3.38美元，内在价值为2,129,482美元[80] - 截至2021年9月30日，未摊销的股票期权费用为2,385,046美元，加权平均摊销期为3.37年[74] - 2021年2月25日，公司向五名个人发行了366,000份期权，授予日公允价值为2,009,063美元[75] - 2021年第二季度，公司因行使360,000份期权向关联方发行了360,000股普通股，获得收益532,500美元[79] 管理层讨论和指引 - 公司预计现有现金资源足以支持运营至2023年第三季度末，若2024年前无收入则需在此之前融资[22] - 公司基于现有现金资源预计可维持运营至少至2023年第三季度末，若此前无足够营收则需在2023年第三季度前进行债务或股权融资[22] 业务运营与协议 - 公司与多伦多大学的研究协议已延长至2023年12月31日[82] - 根据技术许可协议，公司同意支付多伦多大学基于技术净销售额2.5%的特许权使用费，但截至2021年9月30日的九个月内无销售收入，故未支付任何特许权使用费[86] - 根据许可协议，公司同意向多伦多大学支付基于技术产品净销售额2.5%的特许权使用费，2021年前九个月无销售收入故未支付[86]