公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司总资产为259,998,000美元，较2020年12月31日的244,220,000美元增长6.46%[13] - 截至2021年6月30日，公司总负债为230,529,000美元，较2020年12月31日的250,171,000美元下降7.85%[13] - 2021年第二季度，公司总营收为53,384,000美元，较2020年同期的70,582,000美元下降24.37%[15] - 2021年上半年，公司总营收为151,553,000美元，较2020年同期的121,799,000美元增长24.42%[15] - 2021年第二季度，公司净亏损为5,106,000美元，而2020年同期净利润为3,395,000美元[15] - 2021年上半年，公司净利润为11,322,000美元，而2020年同期净亏损为13,538,000美元[15] - 2021年第二季度，公司基本每股净亏损为0.13美元，而2020年同期基本每股净利润为0.09美元[15] - 2021年上半年，公司基本每股净利润为0.28美元，而2020年同期基本每股净亏损为0.34美元[15] - 截至2021年6月30日，公司普通股发行及流通股数为40,733,928股，较2020年12月31日的40,086,387股增加1.61%[13] - 2021年上半年净收入为1132.2万美元，2020年同期净亏损为1353.8万美元[22] - 2021年上半年经营活动提供的净现金为1558.7万美元，2020年同期为468.8万美元[22] - 2021年上半年投资活动使用的净现金为1103.2万美元，2020年同期提供的净现金为2515.8万美元[22] - 2021年上半年融资活动提供的净现金为0，2020年同期为2000美元[22] - 2021年6月30日现金、现金等价物和受限现金期末余额为1.02009亿美元，2020年同期为1.03058亿美元[22] - 2021年上半年支付利息455万美元，支付所得税8.4万美元；2020年同期支付利息472.1万美元，支付所得税0[22] - 2021年6月30日普通股数量为4073.3928万股，2020年12月31日为4008.6387万股[19] - 2021年6月30日累计亏损为1.326309亿美元，2020年12月31日为1.337631亿美元[19] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，净收益（亏损）分别为 - 5106000美元和3395000美元；截至6月30日的六个月，净收益（亏损）分别为11322000美元和 - 13538000美元[39] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，基本每股净收益（亏损）分别为 - 0.13美元和0.09美元；截至6月30日的六个月，基本每股净收益（亏损）分别为0.28美元和 - 0.34美元[39] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，摊薄后每股净收益（亏损）分别为 - 0.13美元和0.08美元；截至6月30日的六个月，摊薄后每股净收益（亏损）分别为0.28美元和 - 0.34美元[39] 公司业务线相关数据关键指标变化 - 2021年截至6月30日的三个月和六个月，特许权使用费收入分别为430万美元和660万美元[61] 公司融资与资金情况 - 公司自成立至2021年6月30日的融资主要来自产品和许可收入、普通股公开发行、私募股权融资和先前贷款协议下的借款[31] - 公司认为截至2021年6月30日的现有现金、现金等价物和有价证券以及产品销售和分许可付款所得足以满足至少一年的运营现金需求[29] 公司财务报表项目计量与核算方法 - 公司对员工和非员工的股票期权奖励按授予日公允价值，用布莱克 - 斯科尔斯期权定价法估计[67] - 受限股票单位（RSUs）按授予日公司普通股市场价格估值，费用在必要服务期确认[68] - 认股权证通常按授予日公允价值在运营报表确认，必要服务期先于授予日且有市场条件时，用蒙特卡罗模拟法估值[69] - 公司遵循ASC 740处理所得税，确认递延所得税资产和负债，不确定税务立场储备含研发税收抵免储备[70][71] - 公司将所有原始期限三个月或更短的高流动性工具分类为现金等价物[73] 公司资产相关数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司受限现金均为1220万美元[74] - 截至2021年6月30日，公司按公允价值计量的资产总计7983万美元，其中一级6070.3万美元、二级1912.7万美元；2020年12月31日总计7981.3万美元，其中一级5991.9万美元、二级1989.4万美元[77] - 截至2021年6月30日，公司现金等价物和短期投资摊余成本7983.1万美元，公允价值7983万美元；2020年12月31日摊余成本和公允价值均为7981.3万美元[79] - 2021年6月30日，公司现金及现金等价物和受限现金超过联邦存款保险公司和证券投资者保护公司保险限额约1.02亿美元[80] - 公司在2021年6月30日和2020年12月31日分别录得100万美元信贷损失回收和100万美元信贷损失拨备[81] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司应收账款净额分别为3054.9万美元和2554.3万美元[100] - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司分别记录100万美元信用损失回收和100万美元信用损失费用[101] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司预付费用和其他总计分别为1273.6万美元和1300.7万美元[102] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司其他流动资产总计分别为47.8万美元和364.1万美元[103] - 2021年6月30日，物业和设备净值为209.9万美元，较2020年12月31日的248.1万美元有所下降[109] - 2021年6月30日，无形资产净值为7013.3万美元，较2020年12月31日的7414万美元有所下降[110] 公司租赁相关数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司现有租赁的平均增量借款利率为10.9%[93] - 2021年3个月和6个月，公司无形资产摊销费用分别为200万美元和400万美元[96] - 截至2021年6月30日，公司无形资产未来估计摊销费用2021年剩余时间约为400万美元，2022 - 2029年每年为800万美元，2030年为200万美元[96] - 公司洛杉矶和南旧金山办公室租金每年约增长3%[104][105] - 2021年6月30日止三个月，经营租赁使用的经营现金流为284.5万美元，加权平均剩余租赁期限为4.7年，加权平均折现率为10.9%[106] - 截至2021年6月30日，未来最低租赁付款总额为2711.4万美元，租赁负债总额为2115.9万美元[107] - 截至2021年6月30日，未来将收到的最低租赁付款总额为238.1万美元[108] 公司负债相关数据关键指标变化 - 2021年6月30日，应计费用总额为6816.5万美元，较2020年12月31日的8728.8万美元有所下降[112] - 2021年第二季度，公司将Eshelman案的法律判决费用估计从2290万美元下调至280万美元，减少2010万美元；将Hsu案的法律判决费用估计从2490万美元上调至3000万美元，增加510万美元[113][114] - 截至2021年6月30日，长期债务总额为1亿美元，长期债务净额为6870.6万美元[117] - 新信贷安排下的定期贷款年利率为9.0%或“优惠利率”加3.5%中的较高者，截至2021年6月30日的实际利率为12.75%[120] - 截至2021年6月30日，新信贷安排下的定期贷款未偿还本金为1亿美元，公司遵守了所有适用契约[126] - 2021年上半年和2020年上半年，公司分别记录了约110万美元和90万美元与债务发行成本摊销相关的利息费用[128] 公司债务相关交易情况 - 2021年7月公司与新贷款人签订票据购买协议，用1亿美元所得款项及手头现金偿还新信贷安排下的全部未偿本金余额、相关未偿利息和提前还款费用[129] - 2021年7月23日，公司偿还先前信贷安排下1亿美元定期贷款及约920万美元应计利息、适用退出费、预付费用和法律费用，同时注销约390万美元递延融资成本[148] - 公司与Athyrium等签订票据购买协议，发行本金总额1亿美元的票据，另有2500万美元额外票据在满足条件时可用[149] - 公司以几乎所有资产（包括知识产权）为票据购买协议下的债务提供担保，并质押子公司65%已发行和流通的股本[150] - 票据购买协议下发行的票据年利率为8.0%加上调整后的三个月伦敦银行同业拆借利率，公司需从2021年9月最后一个工作日起按季支付利息[151] - 自2024年6月30日起，公司需按季等额支付本金及利息，所有未偿还本金和应计未付利息于2026年7月23日到期[152] - 若在票据购买协议生效日两周年或之前提前还款，需支付全额补偿金额；若在生效日两周年后至三周年前提前还款，需支付提前还款金额的2.0%作为费用，且提前还款需支付本金总额2.00%的退出费[152] - 票据购买协议包含肯定和否定契约，肯定契约要求公司维持合法存在、提交财务报告等，否定契约对公司转让抵押品、产生额外债务等行为进行限制[153] - 票据购买协议包含违约事件，违约发生时利率将提高2.0%，Athyrium有权对公司及抵押品行使补救措施[154] - 截至2021年6月30日，公司先前贷款和担保协议下未偿还本金为1亿美元，已全部偿还；截至7月23日，票据购买协议下未偿还本金为1亿美元[244] 公司股权与股份支付相关数据关键指标变化 - 2021年和2020年截至6月30日的六个月内，公司因行使股票期权分别发行0股和500股普通股，因受限股票单位（RSU）归属分别发行647,541股和423,113股普通股[130] - 公司创始人兼首席执行官Alan Auerbach持有的认股权证可在2026年10月4日前以每股16美元的价格购买2,116,250股公司普通股[133] - 因认股权证条款修订，公司在2021年截至6月30日的三个月和六个月的销售、一般及行政费用中记录了1360万美元的额外股份支付费用[134] - 2021年4月1日董事会通过对2011年激励奖励计划的修订，将预留发行的普通股数量增加200万股，截至2021年6月30日，该计划下共预留14,529,412股普通股[135] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月内，授予员工和非员工期权的加权平均假设中，预期波动率分别为86.7%和102.7%，无风险利率分别为0.7%和1.0%[136] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月内，公司的股份支付费用分别为2409.9万美元和1953.7万美元[139] - 截至2021年6月30日，与未归属股票期权相关的总估计未确认员工薪酬成本约为700万美元，预计在2.0年的加权平均期间内确认；与未归属RSU相关的总估计未确认员工薪酬成本约为2180万美元，预计在1.84年的加权平均期间内确认[139] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月内，公司为401(k)储蓄计划的雇主匹配供款费用分别约为100万美元和70万美元[142] - 2021年7月15日，公司董事会通过对2017年计划的修订，将预留发行的普通股数量增加100万股[156] 公司许可协议相关情况 - 公司自2018年起与美国境外的某些子被许可方签订了子许可协议[57] - 子许可协议的许可费包括一次性前期付款、潜在的一次性里程碑付款和潜在的两位数特许权使用费[58] - 截至2021年6月30日，子许可协议下所有相关业绩义务达成时公司可获得的潜在里程碑付款总额约为5.815亿美元[59] - 公司销售NERLYNX的付款期限在10至68天之间[42] - 公司与辉瑞的许可协议中，若所有里程碑达成需支付约1.875亿美元，2021年9月需向辉瑞支付约2190万美元的里程碑付款余额，未支付部分按每年6.25%计息[146] 公司其他费用相关情况 - 2021年第二季度，公司股票薪酬为18,239,000美元[17] - 2021年上半年，公司支付2000万美元一次性终止费给CANbridge[97] 公司认股权证相关情况 - 认股权证对应的2116250股在普通股平均市场价格超过每股16美元的行使价之前，不会对摊薄后每股净收益（亏损）产生影响[39] 公司研发费用情况 -