收入和利润（同比环比） - 2021年第三季度净收入为67.8万美元，而2020年同期为237.6万美元，同比下降71%[12] - 2021年前九个月净收入为29.8万美元，相比2020年同期净亏损273.5万美元实现扭亏为盈[12] - 2021年第三季度营业收入为57.8万美元，相比2020年同期的243.7万美元下降76%[12] - 2021年前九个月营业收入为亏损126.8万美元，相比2020年同期亏损267万美元有所改善[12] - 2021年第三季度基本每股收益为0.02美元，而2020年同期为0.10美元[12] - 2021年前九个月净利润为298千美元，相比2020年同期净亏损2,735千美元实现扭亏为盈[19] - 2021年第三季度净利润为678千美元，而2021年第二季度为净亏损778千美元[17] - 2020年第三季度净利润为2,376千美元，而2020年第二季度为净亏损2,544千美元[16] - 2021年第三季度总收入为755.9万美元，较2020年同期815.5万美元下降约7%[48] - 2021年前九个月总收入为1781万美元，较2020年同期1633.4万美元增长约9%[48] - 2021年第三季度总收入为7,559,000美元，其中空气污染控制技术部门贡献1,944,000美元（25.7%），FUEL CHEM技术部门贡献5,615,000美元（74.3%）[87] - 2021年第三季度，公司总毛利润为3,719,000美元，毛利率为49.2%；FUEL CHEM技术部门毛利润为2,909,000美元，毛利率高达51.8%[87] - 2021年前九个月，公司总收入为17,810,000美元，同比增长9.0%；其中美国市场收入为15,100,000美元（84.8%），同比增长17.2%[90][92] - 2021年前九个月，FUEL CHEM技术部门收入为13,973,000美元，同比增长35.5%；该部门毛利润为6,995,000美元，同比增长45.8%[90] - 2021年第三季度总收入为755.9万美元，同比下降7%（596千美元），而前九个月总收入为1781万美元，同比增长9%（147.6万美元）[112] - 2021年第三季度综合毛利率为49%，低于去年同期的72%，主要因APC部门毛利率下降至42%（去年同期为110%）[115] 成本和费用（同比环比） - 2021年第三季度SG&A费用为280.1万美元，同比下降383千美元，占收入比例降至37%（去年同期为39%）[116] - 在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，股权激励费用分别为21美元和61美元[70] 各条业务线表现 - 2021年前九个月空气污染控制技术收入为383.7万美元，较2020年同期601.9万美元下降约36%[48] - 2021年前九个月FUEL CHEM技术解决方案收入为1397.3万美元，较2020年同期1031.5万美元增长约35%[48] - 2021年第三季度APC技术部门收入为194.4万美元，同比下降33%（94.2万美元），前九个月收入为383.7万美元，同比下降36%（218.2万美元）[113] - 2021年第三季度FUEL CHEM®技术部门收入为561.5万美元，同比增长7%（34.6万美元），前九个月收入为1397.3万美元，同比增长35%（365.8万美元）[114] - 截至2021年9月30日，APC部门未交付订单总额为817.3万美元，较2020年12月31日的526.8万美元增长55%[113] - 截至2021年9月30日，公司商誉余额为211.6万美元，全部归属于FUEL CHEM®技术部门[104] 各地区表现 - 2021年前九个月美国地区收入为1510万美元，较2020年同期1288万美元增长约17%[49] - 截至2021年9月30日，中国业务的总资产为1,444美元，总负债为290美元，净资产为1,154美元[60] - 截至2021年9月30日，公司总资产为51,039,000美元，较2020年12月31日的30,088,000美元增长69.7%；美国地区资产为46,713,000美元，增长90.5%[92] 现金流和流动性 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为3516.1万美元，较2020年12月31日的1064万美元增长230%[10] - 2021年前九个月其他收入净额为158.6万美元，显著高于2020年同期的8.3万美元[12] - 2021年前九个月经营活动产生净现金流入572千美元，相比2020年同期净现金流出3,291千美元改善3,863千美元[19] - 2021年前九个月通过私募发行普通股获得净融资额24,029千美元[16]（或现金流入净额23,977千美元[19]） - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物和受限现金总额为36,322千美元，较2020年同期的11,810千美元增长207.5%[19] - 2021年前九个月资本性支出（购买设备和专利）为584千美元，较2020年同期的206千美元增长183.5%[19] - 2021年前九个月应收账款减少带来现金流入1,405千美元，而2020年同期应收账款增加导致现金流出863千美元[19] - 2021年2月私人配售融资总收益为2581.2万美元，扣除费用后净收益约为2402.9万美元[28] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为3516.1万美元，较2020年同期941.8万美元增长约273%[31] - 截至2021年9月30日，总现金、现金等价物及受限现金为3632.2万美元，较2020年同期1181万美元增长约207%[31] - 2021年前九个月经营活动产生的现金净额为57.2万美元，同期运营亏损为126.8万美元[120] - 截至2021年9月30日，公司现金余额总计36,322美元（包括1,161美元的限制性现金），营运资本为38,294美元[121] - 公司持有1,161美元作为备用信用证的现金抵押品，占信用证总额1,106美元的约105%[123] - 公司为备用信用证支付250个基点的费用[123] - 公司于2020年4月15日获得薪资保护计划贷款1,556美元，并于2021年1月8日获得全额减免[124] - 公司无未偿还债务，且信贷协议中无任何财务契约[121] - 公司认为其拥有足够的现金和营运资本来运营其核心业务[122] - 公司评估了其持续业务需求，包括客户和收入趋势、当前运营结构以及在中国结束运营的成本[122] - 公司已采取措施减少开支和重组运营，以维持足够的流动性[122] 管理层讨论和指引 - 公司于2020年4月获得的1,556,000美元PPP贷款已于2021年1月获得全额豁免，并计入经营报表的其他收入[83][84] - 公司未使用外汇远期或期权合约来管理汇率风险[128] - 公司首席执行官和首席财务官认为其披露控制和程序是有效的[129] 合同资产与负债 - 截至2021年9月30日，空气污染控制技术部门的合同资产为375美元，相比2020年12月31日的2,080美元大幅下降[52] - 截至2021年9月30日，FUEL CHEM技术部门的合同资产为0美元，相比2020年12月31日的269美元降至为零[52] - 截至2021年9月30日，合同负债为1,246美元，相比2020年12月31日的850美元有所增加[53] - 在截至2021年9月30日的九个月内，从期初合同负债余额中确认的收入为331美元[54] - 截至2021年9月30日，剩余履约义务的总额为8,173美元，其中预计在未来12个月内确认收入的金额为5,517美元[56] 应收账款 - 截至2021年9月30日，应收账款总额为5,062美元，相比2020年12月31日的6,548美元下降[57] 股权激励和融资活动 - 截至2021年9月30日，流通在外的股票期权为434,500股，加权平均行权价为3.05美元，内在价值为73美元[73] - 截至2021年9月30日，与所有未归属股权激励安排相关的未确认薪酬成本为39美元，预计在剩余0.47年的服务期内确认[76] - 截至2021年9月30日的九个月内，未归属限制性股票单位数量从100,005股减少至45,003股，减少了54,999股（约55.0%）[77] - 2021年2月，公司通过私募发行5,000,000股普通股和2,500,000份认股权证，总行权价为每股5.10美元，募集资金总额为25,812,000美元[79] - 截至2021年9月30日，公司流通在外且可行使的认股权证总计2,850,000份，加权平均行权价为5.30美元，加权平均剩余年限为4.87年[82] - 公司使用Black-Scholes模型计算认股权证的公允价值，关键假设包括无风险利率0.59%、预期波动率94.66%和5.5年预期寿命，计算出的公允价值为7,337美元[80][81] 租赁和税务 - 截至2021年9月30日，公司经营租赁负债总额为275万美元，其中流动部分为128万美元，非流动部分为147万美元[95] - 2021年前九个月实际税率为3.2%，远低于21%的联邦法定税率，主要由于对递延所得税资产计提了全额估值准备[102][118] 股东权益 - 截至2021年9月30日，股东权益为4644.4万美元，较2020年12月31日的2232.1万美元增长108%[10] - 2020年9月30日股东权益总额为23,831千美元，较2019年末的26,175千美元下降9.0%[16] - 2021年9月30日股东权益总额为46,444千美元，较2020年末的22,321千美元大幅增长108.1%[16][17] 收入确认 - 2021年前九个月总收入中，在某一时点确认的收入为1604.2万美元，在一段时间内确认的收入为176.8万美元[50] 受限现金 - 截至2021年9月30日，受限现金总额为116.1万美元，其中89.1万美元为流动资产，27万美元为长期资产[30]