收入和利润（同比环比） - 营业收入为11.23亿元人民币，同比增长5.29%[18] - 公司营业收入112,318.29万元，同比增长5.29%[44] - 归属于上市公司股东的净利润为9953.65万元人民币，同比增长64.09%[18] - 归属于上市公司股东的净利润9,953.65万元，同比增长64.09%[44] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6517.81万元人民币，同比增长22.77%[18] - 基本每股收益为1.15元/股，同比增长59.72%[18] - 加权平均净资产收益率为13.20%，同比增长3.67个百分点[18] - 第四季度营业收入为3.06亿元人民币[20] 成本和费用（同比环比） - 研发费用9,617.76万元，占营业收入比例8.56%[46] - 研发投入金额为9617.76万元，同比增长20.04%，占营业收入8.56%[62][64] - 2020年研发费用9,617.76万元占营业收入比例8.56%[35] - 计入当期损益的政府补助为3502.05万元人民币[23] 各条业务线表现 - 内燃机尾气处理系统收入109,628.42万元，同比增长7.70%[53] - 尾气净化节能系统收入2,532.73万元，同比下降46.36%[53] - 大气污染治理业务毛利率27.98%，同比下降3.08个百分点[55] - 内燃机尾气处理系统毛利率27.59%，同比下降3.14个百分点[55] - 生产量299,886套，同比增长12.64%[57] - 库存量29,480套，同比下降9.48%[57] 各地区表现 - 2017年柴油机SCR系统市场占有率12.04%本土企业排名第一[32] - 2018年柴油机SCR系统及催化剂合计市占率10.32%本土企业排名第一[32] - 2019年商用车SCR后处理产品市占率13.80%排名第一[32] 管理层讨论和指引 - 公司专注于发动机尾气后处理系统扩能项目建设[87] - 研发中心建设项目重点推进国六排放技术及船舶用处理技术[88][92] - 开展600目薄壁载体及分子筛SCR催化剂等新产品研发[92] - 公司计划通过扩大经营规模、技术创新等措施提升品牌影响力[99] 研发投入与成果 - 累计获得166项专利其中发明专利44项[36] - 研发人员314名，占公司总人数21.88%[46] - 研发人员数量为314人，占员工总数21.88%[64] - 公司技术人员314人，占员工总数21.9%[187] - 公司硕士及以上学历员工65人，占员工总数4.5%[187] - 公司本科及以上学历员工374人，占员工总数26.1%[187] - 公司2020年员工培训总人次达15,433次[188] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.02亿元人民币，同比增长440.71%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为1.017亿元，同比大幅增长440.71%[66][67] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.267亿元，同比增长664.07%，主要因收到募资资金4.65亿元[66][67] 资产和负债变化 - 货币资金较2019年末增长850.03%主要系收到募集资金4.65亿元[33] - 固定资产较2019年末增长14.58%[33] - 在建工程较2019年末减少32.21%[33] - 应收款项融资较2019年末增加32.20%[33] - 预付款项较上年末增长59.37%[33] - 资产总额为19.24亿元人民币，同比增长36.56%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为12.13亿元人民币，同比增长81.87%[18] - 货币资金达4.932亿元，占总资产25.63%，较年初上升21.95个百分点[69] - 应收账款为4.474亿元，占总资产23.25%，较年初下降8.84个百分点[69] - 受限资产总额为4.065亿元，包括货币资金2397.61万元及应收票据等资产[71] 客户和供应商集中度 - 前五名客户合计销售额为8.284亿元，占年度销售总额73.75%[59][60] - 最大客户销售额为2.741亿元，占年度销售总额24.40%[59] - 前五名供应商合计采购金额为2.372亿元，占年度采购总额33.23%[60] 募集资金使用情况 - 公司2020年通过首次公开发行募集资金总额为44,664.46万元[77] - 报告期内公司累计使用募集资金6,280.17万元[77] - 发动机尾气后处理系统扩能项目投入1,304.28万元，投资进度为3.91%[79] - 公司研发中心建设项目投入4,975.89万元，投资进度为44.03%[79] - 尚未使用募集资金总额为38,392.28万元[77] - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元[77] - 募集资金专户余额为23,948.35万元（含未支付发行费用556.07万元）[77] - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4853.69万元[80] - 使用1.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[80] - 截至2020年12月31日尚有1.5亿元募集资金用于补充流动资金[80] - 募集资金利息收入7.99万元[77] - 报告期内重大非股权投资合计62,801,721.99元[74] - 发动机尾气后处理系统扩能项目预计收益71,522,877.36元[74] 子公司表现 - 子公司凯龙蓝烽总资产2.37亿元，净资产1.75亿元，营业收入1.66亿元，净利润3469.63万元[84] - 子公司凯龙宝顿总资产3580.58万元，净资产2438.14万元，营业收入4923.85万元，净利润792.37万元[84] - 凯龙蓝烽净利润占公司净利润比例达10%以上[83][84] - 凯龙宝顿净利润占公司净利润比例达10%以上[83][84] 利润分配方案 - 利润分配方案为每10股派发现金红利1.78元（含税）[5] - 公司未进行送红股及资本公积金转增股本[5] - 2020年度现金分红总额为1993.03万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的20.02%[104][106] - 2020年度利润分配方案为每10股派发现金股利1.78元（含税），总股本基数为1.12亿股[104][105] - 2019年及2018年度未进行现金分红，现金分红金额占净利润比例均为0%[106] - 2020年度可分配利润为2.19亿元[104] 股东结构和承诺 - 公司总股本为111,968,000股[5] - 无锡市凯成投资等股东承诺自2020年12月7日起36个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[107] - 安徽安华创新风险投资基金等股东承诺自2020年12月7日起12个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[107] - 无锡金投控股有限公司承诺50万股股份自2020年12月7日起36个月内不转让[107] - 无锡金投控股有限公司承诺150.93万股股份自2020年12月7日起12个月内不转让[107] - 无锡市凯成投资股份减持承诺期限为2023年12月至2025年12月[107] - 臧梦蝶臧小妹等自然人股东承诺36个月股份限售期至2023年12月6日[107] - 机构股东包括常州厚生投资等承诺12个月股份限售期至2021年12月6日[107] - 所有承诺方截至报告期末均处于正常履行中状态[107] - 股份限售承诺涉及发行人公开发行股票前已发行的股份[107] - 承诺类型包含股份限售承诺和股份减持承诺两类[107] - 股东臧梦蝶等承诺锁定期满后两年内每年减持比例不超过所持公司股份数量的5%[108][109] - 股东常州力合华富等承诺锁定期满后两年内每年减持比例可达所持公司股份数量的100%[108] - 控股股东一致行动人承诺自上市之日起三十六个月内不转让或委托管理所持股份[109] - 所有减持价格均不低于首次公开发行复权后的发行价格[108][109] - 减持计划需提前三个交易日通知公司并公告 六个月内完成减持[108][109] - 若上市后6个月股价连续20日低于发行价 锁定期自动延长6个月[109] - 股东承诺不存在占用公司及其子公司资金的情况[109] - 股东承诺不存在股份代持、权属纠纷或质押冻结情形[109] - 股东承诺避免从事与公司构成竞争的业务活动[109] - 违反承诺的收益将归公司所有 公司有权扣留现金分红抵偿[109] - 控股股东及一致行动人承诺避免同业竞争[111] - 实际控制人承诺不以任何形式占用公司及子公司资金[111] - 关联交易承诺遵循市场公平原则并履行信息披露义务[111] - 违反承诺所得收益将归公司所有[110][111] - 控股股东无锡凯成承诺若未履行承诺导致投资者损失，违规股票操作收益将全额归公司所有[117] - 公司董事及高管承诺若未履行公开承诺将停止领取薪酬直至承诺履行完毕[117] - 臧志成个人承诺全额承担公司上市前"五险一金"补缴可能产生的经济损失[117] - 所有承诺自2020年12月07日起长期有效且正常履行中[116] 公司治理和董事会 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占比42.86%[192] - 独立董事孙新卫本报告期应参加董事会8次，现场出席8次，出席股东大会4次[197] - 独立董事袁银男本报告期应参加董事会7次，现场出席7次，出席股东大会3次[197] - 独立董事胡改蓉本报告期应参加董事会7次，现场出席7次，出席股东大会3次[197] - 独立董事魏安力本报告期应参加董事会1次，现场出席1次，出席股东大会1次[197] - 2020年董事会审计委员会共召开5次会议[200] - 2020年第一次临时股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2020年第二次临时股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2019年度股东大会投资者参与比例为100%[196] - 2020年第三次临时股东大会投资者参与比例为69.59%[196] 高管和董事薪酬及持股 - 公司2020年支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为462.74万元[184] - 公司董事长兼总经理臧志成获得税前报酬129.39万元[185] - 公司副总经理刘德文获得税前报酬87.25万元[186] - 公司财务总监兼董事会秘书曾睿获得税前报酬52.93万元[186] - 公司董事兼副总经理叶峻获得税前报酬58.45万元[185] - 董事朱建国持有公司股份325,000股[167] - 董事、监事及高级管理人员期末持股总数36,355,000股[167] - 报告期内公司董事、监事及高级管理人员持股无变动（增持0股，减持0股）[167] - 实际控制人臧志成持有公司股份36,030,000股[167] - 实际控制人一致行动人臧梦蝶担任公司总经理助理及证券投资部部长[159] - 实际控制人一致行动人臧雨芬担任公司财务人员[159] 股权激励和员工结构 - 公司通过股权激励措施稳定核心技术团队[98] - 公司在职员工总数1,435人，其中生产人员827人占比57.6%[187] - 公司股权激励行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[116] 首次公开发行（IPO）相关 - 公司首次公开发行2800万股人民币普通股，总股本增至111,968,000股[149][150] - 首次公开发行人民币普通股2800万股，发行价格17.62元/股[152] - 发行后公司总股本从8396.8万股增至11196.8万股，增幅33.3%[151][152][153] - 有限售条件股份变动后数量为85,404,532股，占比76.28%[150] - 无限售条件股份数量为26,563,468股，占比23.72%[150] - 境内法人持股变动后数量为37,995,953股，占比33.93%[150] - 境内自然人持股变动后数量为47,401,370股，占比42.34%[150] - 国有法人持股变动后数量为7,209股，占比0.01%[150] - 控股股东臧志成持股比例为32.18%，持有3603万股[156] - 股东无锡市凯成投资合伙企业持股比例为5.81%，持有650万股[156] - 股东天津力合创赢股权投资基金合伙企业持股比例为3.48%，持有390万股[156] - 股东冠亚（上海）股权投资基金合伙企业持股比例为2.80%，持有313万股[156] - 股东臧梦蝶持股比例为2.79%，持有312万股[156] - 股东常州力合华富创业投资有限公司持股比例为2.66%，持有297.6万股[156] - 报告期末普通股股东总数为15578户[154] - 臧志成、臧梦蝶、臧小妹为一致行动人[156] - 公司实际控制人报告期内未发生变更[160] - 公司不存在持股10%以上的法人股东[160] - 公司报告期内不存在优先股[162] - 公司报告期内不存在可转换公司债券[165] 分红政策和投资者回报承诺 - 公司上市后未来三年现金分红在当期利润分配中最低占比20%[110] - 每年现金方式分配利润不少于该年实现可分配利润的10%[110] - 公司优先采用现金分红方式进行利润分配[110] - 具备现金分红条件时应当采用现金分红[110] - 股票股利分配需考虑公司成长性及每股净资产摊薄因素[110] - 资金占用违规时公司有权扣留对应现金分红[110] 股价稳定和回购承诺 - 股价稳定预案触发条件为公司股票上市后三年内连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计每股净资产[112] - 公司单次回购社会公众股份不超过总股本的2%[112] - 公司单次用于回购股份的资金不超过人民币4000万元[112] - 单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计归属于母公司股东净利润的50%[112] - 回购股份价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产[112] - 控股股东单次增持公司股票数量不超过总股本的2%[112] - 股价稳定措施按公司回购股票、控股股东增持、董监高增持顺序依次循环实施[112] - 回购方案经股东大会审议通过后30个交易日内实施完毕[112] - 暂停股价稳定预案条件为连续5个交易日收盘价均高于最近一期经审计每股净资产[112] - 控股股东增持股票价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产[112] - 控股股东增持股票资金不低于上一会计年度所获现金分红的20%[113] - 控股股东增持股票资金不超过上一会计年度所获现金分红的100%[113] - 单次增持股票需在30个交易日内实施完毕[113] - 增持完成后6个月内不出售所增持股票[113] - 公司董事及高管增持资金不少于上年度税后薪酬总和的30%[113] - 公司董事及高管增持资金不超过上年度税后薪酬总和的80%[113] - 控股股东承诺若存在欺诈发行将回购全部已转让股份[113] - 公司承诺若存在欺诈发行将回购全部公开发行新股[113] - 公司董事及高管对增持义务承担连带责任[113] - 新聘任董事及高管需遵守相同增持承诺[113] 信息披露和法律责任承诺 - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等导致发行条件不符将退还投资者申购款加算银行同期1年期存款利息[114][115] - 公司承诺若上市后因信息披露违法将回购全部新股价格不低于发行价或停牌前均价[114][115] - 公司承诺赔偿投资者直接经济损失包括股票损失及佣金印花税等[114][115] - 控股股东臧志成承诺督促公司履行退款及回购义务[114][115] - 全体董事监事及高级管理人员共13人承诺对信息披露真实性承担法律责任[115] - 控股股东臧志成承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[116] - 公司及管理层承诺不进行利益输送并约束职务消费行为[116] - 公司承诺若未履行承诺将公开致歉并停止再融资[116] - 臧志成若未履行承诺需延长限售股锁定期6个月并返还现金股利[116] - 违约方需依法处置财产用于股份回购和赔偿投资者损失[116] - 投资者损失赔偿范围包括股票投资损失及佣金印花税等[116] - 臧志成违反承诺出售股票所得收益将归公司所有[116] - 公司有权扣留应付现金分红抵扣违规操作收益金额[116] 关键管理人员和核心技术团队 - 叶峻先生获2014年上海市科学技术奖一等奖[171] - 公司副总经理叶峻全面负责国四、国五标准后处理技术研发和产业化[171] - 刘德文先生作为技术发明人获得11项实用新型专利[179] - 刘德文