收入和利润（同比环比） - 营业总收入为14.45亿元人民币，同比增长8.80%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为3.16亿元人民币，同比增长10.02%[13] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.07亿元人民币，同比增长14.98%[13] - 基本每股收益为0.08元/股，同比增长14.29%[13] - 加权平均净资产收益率为2.14%，同比上升0.17个百分点[13] - 母公司净利润为2.53亿元人民币，同比下降26.19%[14] - 基本每股收益同比下降25.00%至0.06元/股[16] - 加权平均净资产收益率下降0.66个百分点至1.76%[16] - 公司实现营业总收入14.45亿元，同比上升8.80%[35] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润3.16亿元，同比上升10.02%[35] - 营业总收入同比增长8.80%至14.45亿元[71] - 营业利润同比增长23.7%至4.36亿元[181] - 净利润同比增长15.6%至3.83亿元[181] - 归属于母公司股东净利润增长10%至3.16亿元[181] - 基本每股收益从0.07元增至0.08元[181] - 营业总收入为8.156亿元人民币，同比下降0.3%[182] - 合并归属于母公司所有者净利润3.16亿元人民币[185] - 扣除非经常性损益后净利润为37,401.53万元，较上年同期的31,098.86万元增长20.27%[175] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费增长4.1%至9.85亿元[181] - 营业总支出为5.513亿元人民币，同比增长13.6%[182] - 支付给职工现金同比下降32.2%至2.74亿元人民币[184] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为9.25亿元人民币，同比增长376.99%[13] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长386.69%至7.701亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额9.25亿元，同比增长376.99%[70] - 经营活动产生的现金流量净额为9.252亿元人民币，同比增长376.9%[183] - 母公司经营活动产生的现金流量净额同比增长386.7%至7.7亿元人民币[184] 资产和负债变化 - 资产总额为501.48亿元人民币，较上年度末增长4.90%[13] - 负债总额为346.97亿元人民币，较上年度末增长6.61%[13] - 归属于上市公司股东的净资产为147.55亿元人民币，较上年度末增长0.98%[13] - 资产总额同比增长5.24%至456.99亿元[16] - 负债总额同比增长7.53%至313.60亿元[16] - 公司总资产501.48亿元，较去年末增长4.90%[35] - 归属于上市公司股东的净资产147.55亿元，较去年末增长0.98%[35] - 公司总资产从2022年末的4780.69亿元增长至2023年6月末的5014.85亿元，增幅为4.9%[178] - 公司总负债从2022年末的3254.62亿元增至2023年6月末的3469.71亿元，增长6.6%[178] - 归属于母公司所有者权益从1461.14亿元增至1475.51亿元，增长1.0%[178] - 未分配利润从249.07亿元增至261.62亿元，增长5.0%[178] - 母公司货币资金从776.57亿元略降至773.63亿元，减少0.4%[179] - 母公司交易性金融资产从2008.48亿元增至2262.98亿元，增长12.7%[179] - 应付短期融资款从6.37亿元增至10.54亿元，大幅增长65.5%[178][180] - 卖出回购金融资产款从1236.86亿元增至1437.67亿元，增长16.2%[178] - 应付债券从61.32亿元降至51.26亿元，减少16.4%[178] - 母公司融出资金从611.69亿元增至630.96亿元，增长3.1%[179] - 资产负债率从上年末的61.63%上升至本报告期末的63.29%，增加1.66个百分点[175] - 流动比率从上年末的191.26%下降至本报告期末的185.57%，减少5.69个百分点[175] - 速动比率从上年末的191.26%下降至本报告期末的185.57%，减少5.69个百分点[175] - 货币资金为89.46亿元，其中客户资金存款为64.42亿元[177] - 期末现金及现金等价物余额为101.512亿元人民币，同比下降13.0%[183] - 母公司期末现金及现金等价物余额93.87亿元人民币[184] - 公司合并所有者权益合计从年初149.89亿元增长至期末151.17亿元，增加1.28亿元（0.85%）[186] - 合并未分配利润从年初24.44亿元增至期末25.41亿元，增加0.97亿元（3.98%）[186] - 合并一般风险准备从年初13.64亿元增至期末13.86亿元，增加0.22亿元（1.61%）[186] - 母公司未分配利润从年初23.47亿元增至期末24.32亿元，增加0.85亿元（3.60%）[187] - 合并其他综合收益从年初-0.84亿元减少至期末-0.91亿元，减少0.06亿元（7.35%）[186] - 母公司其他综合收益从年初-0.94亿元减少至期末-0.98亿元，减少0.04亿元（4.42%）[187] - 合并少数股东权益从年初5.70亿元增至期末5.84亿元，增加0.14亿元（2.54%）[186] - 母公司一般风险准备从年初13.07亿元增至期末13.07亿元，微增5.22万元[187] - 母公司所有者权益合计从年初139.84亿元增至期末141.51亿元，增长1.67亿元（1.19%）[188] - 未分配利润从年初21.86亿元增至期末23.60亿元，增长1.74亿元（7.96%）[188] - 一般风险准备增加3.22万元至12.12亿元，增幅0.003%[188] - 实收资本保持42.02亿元未变动[188] - 资本公积保持60.23亿元未变动[188] - 其他综合收益累计亏损从6701.80万元扩大至7432.52万元[188] 收入结构变化 - 手续费及佣金净收入同比下降7.63%至8.13亿元，占比降至56.23%[71] - 利息净收入同比下降24.26%至6771万元[71] - 公允价值变动收益由负转正，从-9721万元增至1.74亿元[71] - 其他业务收入同比大幅增长97.97%至5914万元[71] - 手续费及佣金净收入为2.882亿元人民币，同比下降14.9%[182] - 经纪业务手续费净收入为1.765亿元人民币，同比下降8.3%[182] - 投资银行业务手续费净收入为4943.14万元人民币，同比增长9.3%[182] - 资产管理及基金管理业务手续费净收入为4468.48万元人民币，同比下降37.7%[182] - 投资收益为2.718亿元人民币，同比下降40.8%[182] - 公允价值变动收益为1.850亿元人民币，同比转正增长445.6%[182] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降10.7%至7.21亿元人民币[184] - 回购业务资金净增加额26.19亿元人民币（2022年同期无此项）[184] 业务线表现 - 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务[26] - 公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务[27] - 公司资产管理业务受托管理资金总额656.25亿元，较2022年末增长19.32%[38] - 证券公司及其资管子公司私募资管产品存续规模56,574.94亿元，较2022年末下降9.98%[37] - 创金合信受托管理资金总额8960.26亿元人民币，较2022年末增加565.16亿元，增幅6.73%[43][45] - 公募基金管理规模1072.44亿元人民币，较2022年末增长206.68亿元，增幅23.87%[43][45] - 私募资产管理计划规模7887.82亿元人民币，较2022年末增长4.76%[45] - 债券交易量36449.69亿元人民币，同比增长39.70%[50] - 银行间市场做市交易量12631.28亿元人民币，同比增长46.54%[50] - 固定收益销售数量2461只，同比下降22.66%[49] - 固定收益销售金额819.75亿元人民币，同比下降10.18%[49] - 公司记账式国债现货交易量排名非银行类成员第7名[50] - 公司债务融资业务总承销金额82.23亿元，同比增长37.88%[55] - 公司股权承销定向增发项目3单，总承销金额26.88亿元[55] - 公司承销科技创新公司债券金额46.19亿元，金额行业排名第7[55] - 公司金融产品销售规模59.90亿元，同比增长30.08%[60] - 公司新增客户资产规模256.27亿元，新增客户数6.03万户[60] - 金融产品销售收入14.20亿元，同比增长67.65%[61] - 金融产品日均保有规模85.62亿元，同比增长6.49%，其中权益类产品日均规模63.72亿元，同比增长2.24%[61] - 股票与混合公募基金保有规模41亿元，行业排名第44名[61] - ESG主题产品保有规模2.30亿元，共计203只产品[61] - 融资融券本金余额60.84亿元，较2022年末增长3.26%，客户平均维持担保比例286.36%[61] - 一创智富通APP累计注册用户超过138万户，同比增长5%[61] - 私募股权在管基金20只，实缴规模38.15亿元；创新资本在投金额10亿元[64] - 固定收益业务收入同比增长30.17%，营业利润率提升11.10个百分点至77.48%[72][73] - 证券经纪业务收入同比下降8.67%，营业利润率下降18.30个百分点[72] - 总部及子公司营业利润同比增长32.42%[78] - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润为1.26亿元，同比大幅增长50.68%[90] - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润为3.51亿元，营业总收入达17.42亿元[90] - 创金合信基金管理有限公司总资产24.52亿元，净资产9.59亿元[90] 地区表现 - 山东地区营业收入同比增长68.59%[75] - 广东地区营业利润同比下降37.60%[78] 市场与行业数据 - 2023年上半年全国ABS发行规模8,414.69亿元，同比下降11.63%[37] - 企业ABS发行规模5,434.81亿元，同比上升8.66%[37] - 信贷ABS发行规模1,538.48亿元，同比下降14.57%[37] - 资产支持票据（ABN）发行规模1,441.40亿元，同比下降46.82%[37] - 公募REITs发行4只规模141.07亿元，扩募4只规模50.64亿元[37] - 公募基金规模27.69万亿元，较年初增长6.37%[42] - 公募基金产品数量10,980只，基金管理人157家[42] - 万得全A指数上涨3.06%，中债新综合财富指数上涨2.63%[36] - 上半年全国债券发行规模34.52万亿元人民币，同比增长9.77%[47] - 国债发行规模同比增长30.28%，地方政府债券发行同比下降16.80%[47] - 企业股权融资总额6,627.25亿元，同比下降10.17%[53] - 企业首发上市融资2,096.77亿元，同比下降32.78%[53] - 上市公司再融资4,530.48亿元，同比增长6.39%[53] - 各类债券发行总额34.58万亿元，同比增长9.74%[53] - A股总成交金额111.24万亿元，同比下降2.59%[59] - 国内股权投资市场新募基金总规模7341.45亿元，同比下降23.5%；投资总规模2929.65亿元，同比下降42.0%[63] 风险指标 - 风险覆盖率下降11.73个百分点至245.11%[21] - 净稳定资金率下降9.54个百分点至186.86%[21] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本上升24.25个百分点至264.52%[21] - 核心净资本同比增长1.55%至90.31亿元[21] - 公司面临七大主要风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险等[92][93][94] - 公司建立以风险价值（VaR）为核心的市场风险监控和业绩评估体系[95] - 公司通过股指期货、国债期货和利率互换等金融衍生产品对冲市场风险[95] - 公司建立债券池管理机制和内部信用评级体系管控债券投资信用风险[96] - 公司对融资融券及股票质押回购业务通过逐日盯市和强制平仓等方式控制信用风险[96] - 公司针对流动性风险设定管控限额并调整资产负债结构[96] - 公司采取风险与控制自我评估（RCSA）等多措施防控操作风险[96] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[98] - 公司将环境气候等ESG风险管理纳入公司战略和治理体系[98] - 公司制定环境气候ESG风险负面筛选清单并应用于具体投资[98] - 公司期末新增8个结构化主体纳入合并报表范围，减少3个结构化主体[91] - 与何巧女股票质押式回购交易纠纷涉及初始交易金额合计6.5亿元，其中公司自有资金初始投入金额合计6500万元[129] - 公司主动起诉的其他诉讼案件1起，涉案金额（本金）约为720万元[130] - 报告期末实际担保余额合计为17184.9万元，占公司净资产的比例为1.16%[138] - 对子公司深圳市创基实业投资有限公司担保额度为80000万元，实际担保金额为17184.9万元[138] - 报告期内审批担保额度合计为0万元，担保实际发生额合计为17184.9万元[138] - 报告期末已审批的担保额度合计为80000万元，实际担保余额合计为17184.9万元[138] - 与民生加银基金管理有限公司损害赔偿纠纷正在审理过程中[126] - 与长城证券股份有限公司金融借款合同纠纷二审尚未开庭审理[127] - 与阜新中科环保电力有限公司金融借款合同纠纷正在执行过程中[128] - 公司无控股股东及实际控制人 报告期无控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况[123] - 公司报告期无违规对外担保情况[124] - 报告期未发生涉及金额占净资产10%以上且超1000万元重大诉讼事项[125] - 西藏乾宁创业投资有限公司持股1.39%共58,337,938股全部处于冻结状态[164] 管理层讨论和指引 - 非经常性损益项目中政府补助金额为1076.81万元[19] - 公司深交所国证ESG评级为AA级[34] - 公司Wind ESG评级为A级[34] - 公司MSCI ESG评级为BBB级[34] - 公司持股比例前五的股东涵盖国有、民营和集体所有制企业[31] - 公司衍生品投资情况不适用，无重大资产和股权出售情况[88][89] - 公司持有的22农发清发05债券期末账面价值达10.24亿元，本期购买金额76.43亿元[87] - 22新疆债10本期公允价值变动损益为1499.78万元，报告期损益2663.27万元[87] - 2022年度股东大会投资者参与比例为27.0484%[99] - 公司半年度财务报告未经审计[124] - 公司董事及高级管理人员承诺约束职务消费及与公司无关投资活动[119] - 公司董事及高级管理人员承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[119] - 公司获得北交所融资融券业务资格[140] - 原第一大股东首创集团向北京国管协议转让464,686,400股股份（占总股本11.0576%）[141] - 北京国管完成过户后持有公司11.0576%股份成为第一大股东[141] - 华熙昕宇减持72,640,000股股份（占总股本1.73%）[142] - 华熙昕宇持股比例降至4.99%不再为5%以上股东[142] - 公司发行短期融资券累计20亿元[146] - 新设无锡政和大道证券营业部开展经纪及融资融券等业务[143][144] - 上海世纪大道营业部更名为浦东新区滨江大道营业部并变更地址[145] - 厦门分公司注册地址变更至湖滨中路123号[145] - 广州分公司办公地址迁至珠江西路17号2402-2403房[145] - 深圳分公司地址调整为兴业银行大厦2403-2406室[145] - 公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种一和品种二于2023年1月4日付息[1][2] - 公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）品种二于2023年1月11日本息兑付并摘牌[5] - 公司2022年度第一期短期融资券于2023年2月18日完成兑付[7]