财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业总收入13.28亿元，同比下降9.08%[12] - 归属于上市公司股东的净利润2.87亿元，同比下降18.34%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.67亿元，同比下降23.02%[12] - 基本每股收益0.07元/股，同比下降12.50%[12] - 加权平均净资产收益率1.97%，同比下降0.53个百分点[12] - 公司实现营业总收入13.28亿元，同比下降9.08%[31] - 公司实现归母净利润2.87亿元，同比下降18.34%[31] - 营业总收入同比下降9.08%至13.28亿元，上年同期为14.61亿元[62][63] - 净利润下降15.0%至3.31亿元[163] - 归属于母公司股东的净利润下降18.3%至2.87亿元[163] - 营业总收入同比下降15.6%至8.18亿元（2021年同期：9.70亿元）[164] - 净利润同比增长2.8%至3.42亿元（2021年同期：3.33亿元）[164] - 扣除非经常性损益后净利润3.11亿元同比下降19.09%[157] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 业务及管理费下降12.4%至4.63亿元（2021年同期：5.29亿元）[164] - 信用减值损失大幅减少80.9%至983万元（2021年同期：5151万元）[164] - 母公司支付给职工及为职工支付的现金为404,056,659.21元，同比下降13.2%[166] - 支付给职工及为职工支付的现金同比微增0.1%至8.28亿元[165] 各条业务线表现：资产管理业务 - 公司资产管理业务受托管理资金总额为566.21亿元，较2021年末减少18.32亿元，降幅为3.13%[33] - 证券公司及其资管子公司私募资管产品存续规模为71,180.50亿元，较2021年末下降7.38%[32] - 资产管理业务手续费净收入增长16.4%至4.98亿元[163] 各条业务线表现：固定收益业务 - 固定收益业务收入同比增长32.24%至2.07亿元，营业利润率达66.38%[65] - 固定收益产品销售数量3182只，同比上升22.06%[44] - 固定收益产品销售金额912.68亿元，同比下降32.13%[44] - 债券交易量26117.46亿元，同比增长42.04%[45] - 银行间市场做市交易量8619.46亿元，同比增长67.18%[45] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入同比增长89.45%至9807.56万元，主要因承销保荐收入上升[65] - 股权融资业务总承销金额47.11亿元，含IPO/定增/可转债各1单[49] - 债权融资业务承销金额59.64亿元，完成15单公司债项目[49] - 投资银行业务手续费净收入骤减44.7%至4520万元（2021年同期：8171万元）[164] 各条业务线表现：私募股权业务 - 私募股权业务收入同比下降41.24%至4715.54万元，主要受股权投资公允价值下降影响[65] - 中国股权投资基金新募集金额7,724.55亿元，同比下滑10.3%[55] - 一创投资及下属子公司在管基金实缴规模81.25亿元[57] - 创新资本在投金额10.06亿元[57] 各条业务线表现：证券经纪与信用业务 - 2022年上半年A股总成交金额114.11万亿元，同比上升6.39%[51] - 截至2022年6月末融资融券余额16,033.31亿元，较上年末下降12.49%[51] - 公司融资融券本金余额63.54亿元，较上年末下降12.83%[52] - 公司金融产品销售规模46.05亿元，同比增长3.62%[53] - 固定收益类产品销售规模37.58亿元，同比增长79.89%[53] - 股票与混合公募基金保有规模48亿元，证券行业排名第38名[53] - 代理买卖证券款从87.43亿元增至95.72亿元，增长9.5%[160] 各地区表现 - 总部及子公司实现净利润31.01亿元，同比下降25.21%[69] - 上海地区净利润14.79亿元，同比下降11.15%[69] - 浙江地区净利润4627.55万元，同比增长22.62%[69] - 河北地区净利润4437.19万元，同比增长28.88%[69] 子公司与联营企业表现 - 创金合信基金管理有限公司净利润为83,668,604.81元[85] - 银华基金管理股份有限公司净利润为401,698,181.38元[85] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润为15,390,440.98元[85] - 第一创业期货有限责任公司净利润为-3,120,455.22元[85] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润为2,892,392.04元[85] - 第一创业投资管理有限公司净利润为7,767,345.79元[85] - 创新资本营业总收入同比下降55.00%，营业利润同比下降94.57%，净利润同比下降84.85%[83] - 一创投行营业总收入同比增长132.05%[86] - 一创期货总资产较上年期末减少38.62%，营业总收入同比下降30.90%[86] 管理层讨论和指引：业务运营与战略 - 公司制定《2022-2024年信息技术发展规划》，加大科技投入推动数字化转型[31] - 公司成为国内首家加入UN PRI的证券公司[29] - 公司发起设立深圳市第一创业公益基金会，助力先天性心脏病儿童救助[30] - 公司通过风险价值（VaR）、基点价值（DV01）和夏普比率等指标监控市场风险[91] - 公司使用股指期货、国债期货和利率互换等金融衍生品对冲市场风险[91] - 公司对债券投资建立内部信用评级体系和债券池管理机制[91] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓等信用风险控制[92] - 公司通过资产负债小组工作机制设定流动性风险管控限额[92] - 公司采取风险与控制自我评估（RCSA）和关键风险指标体系管理操作风险[93] - 公司建立完整的反洗钱内控机制，包括客户身份识别和可疑交易监测[94] - 公司将环境气候ESG管理纳入公司战略和治理体系[94] - 公司建立负面筛选清单并推进ESG评级在投资中的应用[94] 管理层讨论和指引：市场环境与行业趋势 - 2022年上半年全国发行资产证券化产品790单，同比下降23.15%，发行规模约9,522.51亿元，同比下降32.93%[32] - 13只公募REITs合计募资506.05亿元[32] - 万得全A指数上半年下跌9.53%，中债新综合财富指数上涨1.83%[32] - 上证指数下跌6.63%，深证成指下跌13.20%，创业板指下跌15.41%，科创50指数下跌20.92%[37] - 截至2022年6月底，国内公募基金管理公司数量达到138家，其中外商投资基金管理公司45家[37] - 企业债券发行规模31.45万亿元，同比增长8.44%[42] 其他没有覆盖的重要内容：ESG与社会责任 - 公司国证ESG评级为AA，深市同业排名第3名，全市场同业排名第8名[30] - 公司荣获23个奖项，包括深交所"2021年度优秀利率债承销机构"等荣誉[25] - 公司累计召开线上视频会议165次总时长524小时40分钟[99] - 公司员工参加抗疫志愿活动100余次总时长超过500小时[103] - 公司结对帮扶5个县（平江县/淮滨县/颍上县/锦屏县/隆林各族自治县）[101] - 农研中心完成对锦屏县2次实地调研并制定现代农业发展规划初稿[101] - 公益基金会2022年2月17日正式获批成立并开展先天性心脏病儿童救助[102] - 公司推行无纸化办公及纸张双面打印措施降低纸张消耗[99] - 办公区域夏季空调温度设置不低于26度并广泛使用LED节能灯具[99] - 公司未发生重大环保问题及环境诉讼案件[99] - 公司通过公益基金会向抗疫社区捐赠爱心物资[104] - 公司经营管理层多次前往深圳社区慰问一线抗疫人员[104] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理与承诺 - 公司持股比例前五股东涵盖国有、民营和集体所有制企业[27] - 首创集团承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务且不新设或收购控股参股其他证券公司[106] - 华熙昕宇承诺不从事与第一创业相竞争的业务且不存在损害公司利益的关联交易[106] - 首创集团及华熙昕宇承诺不干预第一创业经营管理活动且不侵占公司利益[106] - 公司董事及高管承诺约束职务消费行为且不动用公司资产从事无关投资消费活动[106] - 公司承诺若IPO招股书存在虚假记载将依法回购全部新股[107] - 公司全体董事监事及高管承诺对招股书信息披露不实承担赔偿责任[107] - 公司及相关方承诺若违反公开承诺将公开说明原因并道歉[107] - 违反承诺时负有个人责任的董事监事及高管将被停发薪酬[107] - 公司承诺因未履行承诺造成投资者损失将依法承担赔偿责任[107] - 首创集团及华熙昕宇承诺若违反公开承诺将接受公开道歉等约束措施[107] - 首创集团认购非公开发行股票锁定期48个月自2020年7月22日起[108] - 首创集团及华熙昕宇避免同业竞争承诺在作为持股5%以上股东期间持续有效[108][109] - 公司报告期无控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况[112] - 公司报告期无违规对外担保情况[112] - 公司董事及高管承诺将薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[109] - 首创集团及华熙昕宇承诺规范关联交易并确保公允性[109] - 违反承诺方所获收益需在5个工作日内归还公司[108] 其他没有覆盖的重要内容：法律诉讼与担保 - 报告期未发生涉及净资产10%以上且超千万元重大诉讼[113] - 与阜新中科环保电力有限公司金融借款合同纠纷于2022年5月16日裁定终结本次执行[114] - 公司被诉案件8起涉及本金总金额约为3230.68万元[118] - 子公司深圳市创基实业投资有限公司获担保额度80000万元实际担保金额5628万元[125] - 报告期末实际担保余额合计5628万元占公司净资产比例0.39%[125] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计5628万元[125] - 公司与曹永贵股票质押式回购交易纠纷已完成质押股票处置并结案[115] - 公司与何巧女股票质押式回购交易纠纷一审胜诉并于2022年3月29日进入执行阶段[115] - 公司与秦朝晖证券回购合同纠纷获一审判决支持并于2022年2月生效[116] - 公司及控股子公司无主动起诉的未决诉讼案件[118] 其他没有覆盖的重要内容：分支机构与公司活动 - 公司子公司一创期货于2022年6月20日获广州期货交易所会员资格[128] - 公司完成发行2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）规模14亿元，其中品种一10亿元（债券简称：22一创01，债券代码：149766），品种二4亿元（债券代码：149767）[133] - 公司全资子公司一创投行深圳分公司于2022年5月25日成立并取得营业执照，7月15日取得经营证券期货业务许可证[134] - 公司报告期内共有4家营业部升级为分公司，涉及北京、佛山（2家）、深圳地区[130] - 公司报告期内新增5家营业部升级为分公司，覆盖长沙、杭州、郑州、海口、上海地区[131] - 公司深圳笋岗东路证券营业部迁址并更名为深圳红岭北路证券营业部[132] - 公司2022年半年度报告期间在深交所网站披露公告文件72份[135] - 公司2022年1月发行公司债券相关公告达10份，包括发行公告、募集说明书、利率公告等[136] - 公司债券发行获中国证监会批复（证监许可[2021]2134号），注册时间为2021年6月24日[133] - 一创投行深圳分公司业务范围限定为股票与公司债券（不含中小企业私募债券）的承销与保荐[134] - 公司分支机构变更后新增业务范围包括证券资产管理辅助工作（项目承揽、信息传递与推荐等）[130][131] - 公司2022年6月2日股东大会审议通过2022年度日常关联交易预计议案[120] - 2021年度股东大会投资者参与比例为28.9457%[95] 其他没有覆盖的重要内容：股东与股份信息 - 公司股份总数4,202,400,000股无变动[139] - 有限售条件股份70,000,000股占总股本1.67%[139] - 无限售条件股份4,132,400,000股占总股本98.33%[139] - 国有法人持股70,000,000股占总股本1.67%[139] - 人民币普通股4,132,400,000股占总股本98.33%[139] - 报告期内无证券发行与上市情况[142] - 股份变动对财务指标无影响[141] - 股份回购实施无进展[139] - 北京首都创业集团有限公司持股12.72%，持有534,686,400股普通股，其中无限售条件464,686,400股[143] - 华熙昕宇投资有限公司持股6.72%，持有282,520,966股普通股，其中质押126,850,000股[143] - 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持股4.99%，持有210,119,900股普通股[143] - 北京首农食品集团有限公司持股4.99%，持有210,119,900股普通股[143] - 浙江航民实业集团有限公司持股3.34%，持有140,435,869股普通股[143] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持股1.64%，持有68,844,124股普通股[143] - 香港中央结算有限公司持股1.47%，持有61,972,391股普通股，报告期内减持21,824,146股[145] - 西藏乾宁创业投资有限公司持股1.39%，持有58,337,938股普通股[145] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持股1.08%，持有45,528,117股普通股，报告期内增持3,688,800股[145] - 唐天树持股0.83%，持有34,760,201股普通股，全部通过融资融券账户持有[147] 其他没有覆盖的重要内容：债券与融资 - 公司债券余额总计人民币60.9亿元，包括17一创C1(6亿元)、18一创02(2亿元)、19一创C1(5亿元)、20一创C1(8亿元)、21一创01(10亿元)、21一创02(5亿元)、21一创C1(5亿元)、22一创01(10亿元)、22一创02(4亿元)[150][152] - 2022年8月新发行债券22一创03规模12亿元票面利率2.90%，22一创04规模4亿元票面利率3.50%[152] - 应付债券从41.89亿元增至56.54亿元，增长35.0%[160] - 发行债券收到现金14亿元[165] - 筹资活动现金流入同比大幅增长670%至22.6亿元[165] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为703,881,328.75元，主要因发行债券收到14亿元现金[166] 其他没有覆盖的重要内容：财务比率与信用指标 - 流动比率188.77%较上年末192.05%下降3.28个百分点[157] - 资产负债率58.86%较上年末56.43%上升2.43个百分点[157] - 速动比率188.77%较上年末192.05%下降3.28个百分点[157] - EBITDA全部债务比3.86%较上年同期4.83%下降0.97个百分点[157] - 利息保障倍数2.19较上年同期2.51下降12.75%[157] - 现金利息保障倍数3.68较上年同期12.13大幅下降69.66%[157] - EBITDA利息保障倍数2.57较上年同期2.81下降8.54%[157] - 净资本96.27亿元人民币，较上年度末下降2.51%[18] - 风险覆盖率273.41%，较上年度末下降22.83个百分点[18] - 自营权益类证券及其衍生品占净资本比例6.84%，上升2.31个百分点[18] - 自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例189.22%，上升27.65个百分点[18] - 表内外资产总额348.24亿元人民币，较上年度末增长8.64%[18] 其他没有覆盖的重要内容：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.94亿元，同比下降78.39%[12] - 经营活动现金流量净额同比下降78.39%至1.94亿元，主要受资金业务变动影响[62]