收入和利润（同比环比） - 公司2021年上半年营业收入为14.61亿元，同比增长2.89%[6] - 公司2021年上半年归属于上市公司股东的净利润为3.52亿元，同比下降16.68%[6] - 公司2021年上半年基本每股收益为0.08元，同比下降20.00%[6] - 营业总收入14.61亿元同比增长2.89%[11] - 归属于上市公司股东的净利润3.52亿元同比下降16.68%[11] - 基本每股收益0.08元同比下降33.33%[11] - 公司2021年上半年营业总收入14.61亿元，同比增长2.89%[28] - 公司2021年上半年归母净利润3.52亿元，同比下降16.68%[28] - 营业总收入同比增长2.89%至14.61亿元，营业总支出同比增长12.51%至9.99亿元[46] - 公司营业利润总额同比下降13.20%至4.61亿元[53] - 公司2021年半年度营业总收入为14.61亿元，同比增长2.89%[151] - 净利润为3.90亿元，同比下降12.70%[151] - 基本每股收益为0.08元，同比下降33.33%[151] - 营业总收入同比下降10.7%至9.70亿元（2020年同期：10.86亿元）[152] - 营业利润下降17.2%至3.76亿元（2020年同期：4.54亿元）[152] - 净利润下降15.3%至3.33亿元（2020年同期：3.93亿元）[152] - 扣除非经常性损益后净利润人民币3.84亿元，同比下降12.65%[146] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比增长12.51%至9.99亿元[46] 资产管理业务表现 - 公司资产管理业务受托管理资金总额653.7亿元，较2020年末减少68.25亿元（-9.45%）[30][31] - 集合资产管理业务受托资金68亿元，较2020年末增长3.75%[31] - 单一资产管理业务受托资金544.07亿元，较2020年末下降11.43%[31] - 创金合信受托管理资金总额7740.34亿元，较2020年末增长2058.77亿元（36.24%）[33][34] - 创金合信特定客户资产管理计划规模7303.44亿元，较2020年末增长37.84%[34] - 资产管理业务收入同比增长24.75%至4.77亿元，但营业利润率下降18.15个百分点[49] - 资产管理业务手续费净收入为4.28亿元，同比增长31.98%[151] - 资产管理业务手续费净收入大幅下降48.8%至6664万元（2020年同期：1.30亿元）[152] 固定收益及交易业务表现 - 公司固定收益产品销售金额1344.65亿元，同比下降14.97%[35][36] - 债券交易量18387.77亿元，同比增长19.01%[37][38] - 固定收益业务收入同比下降36.10%至1.57亿元，主要因债券交易及咨询收入下降[47][48] 股权融资及承销业务表现 - 股权融资业务总承销金额7.32亿元[39] - 债权融资业务总承销金额20.4亿元[39] 证券经纪及信用业务表现 - A股股票交易金额7214.58亿元，市场份额0.34%[41] - 公司融资融券余额达66.49亿元，较2020年末增长17.38%[42] - 证券经纪及信用业务收入同比大幅增长50.68%至3.61亿元，占营收比重24.70%[47][48] - 经纪业务手续费净收入逆势增长10.3%至2.04亿元（2020年同期：1.85亿元）[152] 自营投资及交易业务表现 - 自营投资及交易业务收入同比下降36.28%至1.81亿元，主要因证券公允价值变动收益下降[47][48] 私募股权及另类投资业务表现 - 私募股权基金管理规模达78.16亿元，较2020年末略有上升[43] - 另类投资业务累计在投金额10.41亿元[43] 各地区营业利润表现 - 总部及子公司营业利润同比下降8.39%至4.15亿元[53] - 广东地区营业利润同比下降33.10%至2471万元[52] - 浙江地区营业利润同比下降85.87%至37.74万元[53] - 河北地区营业利润同比下降58.95%至344万元[52] - 上海地区营业利润同比下降16.82%至1665万元[53] 现金流量表现 - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-5.23亿元[6] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-1.78亿元[6] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为3.15亿元[6] - 经营活动现金流量净额8.98亿元同比下降40.13%[11] - 经营活动现金流量净额同比下降40.13%至8.98亿元[46] - 现金及现金等价物净增加额同比大幅下降77.04%至4.14亿元[46] - 经营活动产生的现金流量净额为10.199亿元人民币，较上年同期的15.635亿元下降34.8%[154] - 现金及现金等价物净增加额下降77.0%至4.14亿元（2020年同期：18.03亿元）[153] 资产和负债关键指标变化 - 公司2021年6月末总资产为422.18亿元，较年初增长4.32%[6] - 公司2021年6月末归属于上市公司股东的净资产为155.27亿元，较年初增长1.23%[6] - 资产总额428.05亿元同比增长5.34%[11] - 负债总额282.12亿元同比增长7.67%[11] - 公司报告期末总资产428.05亿元，较去年末增长5.34%[28] - 公司报告期末归属于母公司净资产140.58亿元，较去年末增长0.94%[28] - 货币资金较上年末增长17.28%至92.14亿元[54] - 结算备付金较上年末下降36.08%至16.23亿元[54] - 融出资金较上年末增长17.89%至67.94亿元[54] - 买入返售金融资产较上年末下降26.88%至23.60亿元[54] - 公司2021年6月30日总资产为428.05亿元人民币[55] - 公司总负债为282.12亿元人民币[56] - 货币资金及结算备付金为108.37亿元人民币[55] - 交易性金融资产为168.11亿元人民币[55] - 融出资金为67.94亿元人民币[55] - 买入返售金融资产为23.60亿元人民币[55] - 卖出回购金融资产款为100.04亿元人民币[56] - 代理买卖证券款为85.99亿元人民币[56] - 应付债券为46.56亿元人民币[56] - 公司合并资产总计从2020年末的406.36亿人民币增长至2021年6月30日的428.05亿人民币，增幅5.3%[147][148] - 货币资金从78.57亿人民币增至92.14亿人民币，增长17.3%，其中客户资金存款从60.88亿增至74.27亿人民币[147] - 融出资金从57.63亿人民币增至67.94亿人民币，增长17.9%[147] - 交易性金融资产从159.78亿人民币增至168.11亿人民币，增长5.2%[147] - 卖出回购金融资产款从87.05亿人民币增至100.04亿人民币，增长14.9%[148] - 代理买卖证券款从80.20亿人民币增至85.99亿人民币，增长7.2%[148] - 应付债券从45.99亿人民币增至46.56亿人民币，增长1.2%[148] - 归属于母公司所有者权益从139.28亿人民币增至140.58亿人民币，增长0.9%[148] - 母公司货币资金从64.79亿人民币增至80.86亿人民币，增长24.8%[149] - 母公司交易性金融资产从143.17亿人民币增至150.59亿人民币，增长5.2%[149] - 拆入资金从9.00亿元增至11.81亿元，同比增长31.20%[150] - 卖出回购金融资产款从86.51亿元增至99.85亿元，同比增长15.41%[150] - 代理买卖证券款从74.22亿元增至80.66亿元，同比增长8.66%[150] - 应付债券为46.53亿元，同比增长1.27%[150] - 负债合计从234.92亿元增至255.04亿元，同比增长8.56%[150] - 所有者权益合计从135.69亿元增至136.72亿元，同比增长0.76%[150] - 利息净收入由负转正至3372万元（2020年同期：-1237万元）[152] - 投资收益下降10.5%至5.14亿元（2020年同期：5.74亿元）[152] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.338亿元，较上年同期的8.939亿元下降6.7%[154] - 代理买卖证券收到的现金净额为4.582亿元，较上年同期的11.795亿元大幅下降61.1%[154] - 回购业务资金净增加22.106亿元，上年同期为净减少26.371亿元[154] - 融出资金净增加10.098亿元，较上年同期的3.685亿元增长174.1%[154] - 期末现金及现金等价物余额为95.230亿元，较期初的88.549亿元增长7.5%[154] - 所有者权益合计为145.935亿元，较年初的144.354亿元增长1.1%[155] - 未分配利润为22.669亿元，较年初的21.012亿元增长7.9%[155] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5250万元，较上年同期的1.379亿元下降61.9%[154] - 合并所有者权益合计期末余额为98.478亿元人民币，较年初增加3.336亿元人民币[156] - 合并归属于母公司所有者权益期末余额为93.782亿元人民币，较年初增加3.347亿元人民币[156] - 合并综合收益总额为4.465亿元人民币，其中归属于母公司部分为4.222亿元人民币[156] - 合并未分配利润期末余额为19.401亿元人民币，较年初增加3.247亿元人民币[156] - 母公司所有者权益合计期末余额为136.720亿元人民币，较年初增加10.282亿元人民币[157] - 母公司综合收益总额为2.709亿元人民币[157] - 母公司未分配利润期末余额为20.638亿元人民币，较年初增加1.648亿元人民币[157] - 合并一般风险准备增加988.66万元人民币至10.312亿元人民币[156] - 母公司一般风险准备增加8.66万元人民币至10.823亿元人民币[157] - 合并少数股东权益减少111.25万元人民币至4.696亿元人民币[156] - 母公司所有者权益合计从年初886.09亿元人民币增长至期末916.67亿元人民币，增加30.58亿元人民币（增幅3.45%）[158] - 未分配利润从年初15.26亿元人民币增至期末18.31亿元人民币，增加3.05亿元人民币（增幅19.99%）[158] - 综合收益总额实现3.93亿元人民币，其中其他综合收益增加11.67万元人民币[158] - 利润分配总额为8756万元人民币，包含对股东分配8756万元人民币及提取一般风险准备239.38万元人民币[158] - 一般风险准备从年初9.50亿元人民币增至期末9.50亿元人民币，新增提取239.38万元人民币[158] - 其他综合收益期末余额99.29万元人民币，较年初87.62万元人民币增长13.31%[158] 风险指标和资本充足率 - 风险覆盖率313.30%同比上升4.67个百分点[17] - 净资本100.50亿元同比下降1.22%[17] - 流动比率202.18%，较上年末上升15.99个百分点[146] - 资产负债率57.34%，较上年末上升1.60个百分点[146] - 速动比率202.18%，较上年末上升15.99个百分点[146] - EBITDA全部债务比4.83%，同比下降0.53个百分点[146] - 利息保障倍数2.51，同比下降11.93%[146] - 现金利息保障倍数12.13，同比下降31.47%[146] - EBITDA利息保障倍数2.81，同比下降31.46%[146] 子公司和联营企业表现 - 创金合信基金管理有限公司营业总收入同比增长87.31%至3.84亿元，净利润同比增长108.57%至7276.48万元[67] - 银华基金管理股份有限公司营业总收入同比增长45.94%至20.27亿元，净利润达4.92亿元[67][68] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司报告期净利润亏损2447.21万元[67] - 第一创业期货有限责任公司报告期净利润亏损72.60万元[67] - 创金合信基金管理资产规模大幅增长，推动营业利润同比增长102.59%[67] - 公司主要子公司中，深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润最高，达1908.86万元[67] - 公司对银华基金管理股份有限公司持股比例为26.10%[74] 管理层和治理结构变化 - 独立董事梁琪于2021年3月15日离任[86] - 4名董事及2名独立董事于2021年6月30日被股东大会选举[86] - 职工代表监事覃荔荔于2021年6月30日被选举[87] - 首席风险官杨健于2021年1月18日解聘[87] - 副总裁刘红霞于2021年3月26日解聘[87] - 董事会秘书马东军于2021年6月7日解聘[87] - 副总裁尹占华于2021年6月18日解聘[87] - 公司董事会及监事会于2021年6月完成换届选举[117] - 2021年6月9日变更董事会秘书[70] - 2021年6月9日聘任新副总裁[71] 股东结构和股份变动 - 公司持股比例前五股东涵盖国有、民营和集体所有制企业[25] - 限售股份解除630,000,000股占总股本14.99%[127] - 国有法人持股减少595,239,799股至70,000,000股占比1.67%[127] - 其他内资持股减少34,760,201股至0股[127] - 无限售条件股份增加630,000,000股至4,132,400,000股占比98.33%[127] - 股份总数保持4,202,400,000股不变[127] - 北京首都创业集团有限公司期末限售股数为70,000,000股，限售原因为2020年非公开发行新股，解除日期2024-07-22[130] - 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）本期解除限售股数为210,119,900股，期末限售股数为0[130] - 北京首农食品集团有限公司本期解除限售股数为210,119,900股，期末限售股数为0[130] - 中信证券股份有限公司本期解除限售股数为45,000,000股，期末限售股数为0[130] - 报告期末普通股股东总数为267,851户[131] - 北京首都创业集团有限公司持股比例为12.72%，报告期末持有普通股数量为534,686,400股，其中无限售条件股数为464,686,400股[133] - 华熙昕宇投资有限公司持股比例为7.74%，报告期末持有普通股数量为325,170,966股，质押数量为153,500,000股[133] - 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持股比例为4.99%，报告期末持有普通股数量为210,119,900股[133] - 北京首农食品集团有限公司持股比例为4.99%，报告期末持有普通股数量为210,119,900股[133] - 浙江航民实业集团有限公司持股比例为4.13%，报告期内减持4,000,000股，期末持有173,435,869股[133] - 华熙昕宇通过集中竞价和大宗交易共减持公司股票134,929,600股[101] - 华熙昕宇因可交换公司债券换股被动减持79,617,834股[101] 承诺和协议履行情况 - 首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的25%[95] - 华熙昕宇承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的25%[95] - 航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的50%[95] - 能兴控股承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的50%[96] - 所有股东减持承诺均于2021年5月10日履行完毕[95][96] - 首创集团除控股首创证券外承诺不新设或收购其他证券公司[96] - 华熙昕宇承诺其控制企业不从事与第一创业相竞争的业务[96] - 股东关于避免同业竞争和规范关联交易的承诺尚在履行期内[96] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将在证监会认定后30天内回购全部新股[97] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不损害公司利益并约束职务消费行为[97] - 公司及相关方2016年5月11日作出长期有效的IPO信息披露承诺[98] - 首创集团2020年1月10日承诺不减持股份直至2021年1月21日履行完毕[98] - 公司承诺