收入和利润（同比环比） - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.43%[10] - 公司2019年上半年营业收入为11.84亿元，同比增长45.96%[10] - 营业收入同比增长54.32%至11.84亿元[11] - 归母净利润同比大幅增长189.43%至2.09亿元[11] - 扣非净利润同比增长243.72%至2.07亿元[11] - 公司实现营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[30] - 实现归母净利润2.09亿元，同比增长189.43%[30] - 公司营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[56][59] - 公司营业收入总额为11.84亿元，同比增长54.3%[64] - 营业总收入从7.67亿元增至11.84亿元，同比增长54.3%[185] - 净利润从0.79亿元增至2.51亿元，同比增长215.5%[185] - 归属于母公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.4%[185] - 营业总收入同比增长36.0%至8.09亿元[186] - 净利润同比下降3.3%至1.69亿元[186] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出6.80亿元，较去年同期增长2.6%[185] - 信用减值损失计提2.08亿元[185] - 信用减值损失新增2.01亿元（去年同期未计提）[186] 各条业务线表现 - 公司2019年上半年手续费及佣金净收入为5.32亿元，同比增长15.2%[10] - 公司2019年上半年利息净收入为2.87亿元，同比增长38.7%[10] - 公司资产管理业务受托管理资产规模为1820.85亿元，较2018年末减少290.39亿元，下降13.75%[32][33] - 公司集合资产管理业务规模40.76亿元，同比下降8.26%；定向/单一资产管理业务规模1764.96亿元，同比下降14.20%；专项资产管理业务规模15.13亿元，同比上升54.86%[33] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3408.47亿元，较上年末下降3.69%[34] - 创金合信平均受托资金管理收益率为3.85%，较2018年度的1.81%显著提升[36] - 公司固定收益产品销售数量2162只，同比上升11.33%；销售金额1570.81亿元，同比上升25.98%[37] - 企业债销售数量628只，金额454.45亿元，分别同比增长20.77%和39.50%[38] - 国债销售数量178只，金额127.10亿元，分别同比增长122.50%和81.57%[38] - 公司债券交易量16639.60亿元，较上年同期增长57.95%[42][43] - 一创投行完成固定收益类项目6个，承销金额40.40亿元[44] - 一创投行公司债承销金额32.98亿元，同比增长64.88%[45] - 公司2019年上半年代理买卖A股股票交易金额5463.66亿元，市场份额0.40%[49] - 公司2019年上半年融资融券金额（本金）为34.13亿元[50] - 公司PB产品总规模194.58亿元，较去年年末增长10.62%[50] - 公司私募股权基金管理在管基金17支，期末实缴基金规模94.66亿元[53] - 公司另类投资业务累计在投金额9.35亿元[54] - 公司手续费及佣金净收入7.17亿元，同比增长44.41%[59][60] - 公司资产管理业务营业收入4.12亿元，营业利润率44.87%[62] - 公司投资银行业务营业收入4648.81万元，同比增长103.38%[62] - 手续费及佣金净收入达7.17亿元，其中资产管理业务收入3.42亿元占比47.7%[185] - 投资银行业务手续费净收入从0.55亿元增至1.62亿元，大幅增长192.5%[185] - 手续费及佣金净收入同比增长66.3%至4.78亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长209.2%至1.13亿元[186] - 资产管理业务手续费净收入同比增长78.7%至1.84亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入激增192.49%至1.62亿元，主要因证券承销收入增加[73] 各地区表现 - 总部及子公司营业收入为9.87亿元，同比增长66.8%[64] - 广东地区营业收入为6948.44万元，同比增长46.8%[63] - 陕西地区营业收入同比增长277.8%至57.36万元[63] - 湖北地区营业收入同比下降58.0%至286.41万元[63] - 总部及子公司营业利润为2.19亿元，同比增长604.5%[65] - 广东地区营业利润为3245.15万元，同比增长204.7%[65] - 浙江地区营业利润同比增长219.7%至390.19万元[65] - 上海地区营业利润同比下降32.8%至1279.03万元[65] 管理层讨论和指引 - 公司计划2019年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[95] - 公司通过风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标持续监控市场风险[91] - 公司对自营及资产管理持仓债券的信用风险等级进行逐日监控[91] - 公司对融资融券和股票质押回购业务采用逐日盯市和强制平仓等信用风险控制措施[91] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制衍生品业务信用风险[91] - 公司通过资产负债小组设定流动性风险管控限额并定期评估[92] - 公司完成流动性风险管理信息技术系统实现风险集中监控[92] - 公司采取风险与控制自我评估(RCSA)等措施识别和防控操作风险[92] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[93] - 公司非公开发行A股股票相关议案于2019年5月17日获股东大会通过[129] - 公司向创新资本增资18亿元至30亿元[134] - 创新资本已完成注册资本变更的工商登记[134] - 创金合信基金管理有限公司获合格境内机构投资者(QDII)资格[136][137] 其他财务数据 - 公司2019年上半年基本每股收益为0.06元，同比增长200%[10] - 公司2019年上半年加权平均净资产收益率为1.75%，同比上升1.15个百分点[10] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股[11][15] - 母公司营业收入增长35.95%至8.09亿元[12] - 母公司净利润微降3.34%至1.69亿元[12] - 风险覆盖率提升27.88个百分点至174.80%[19] - 净资本增长7.47%至64.77亿元[19] - 资产总额增长4.87%至351.99亿元[11] - 公司总资产351.99亿元，较年初增长5.72%[30] - 归属于母公司净资产87.34亿元，较年初增加2.14%[30] - 公司公允价值变动收益1.25亿元，同比增加2.02亿元[59][60] - 公司营业利润总额为2.81亿元，同比增长306.4%[65] - 公允价值变动收益由负转正至1.38亿元（去年同期为-0.35亿元）[186] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至31.16亿元人民币，同比增加124.4%[189] - 经营活动现金流净额激增1069.12%至31.12亿元[11] - 经营活动现金流量净额大幅增长1069.2%至31.12亿元[188] - 期末现金及现金等价物余额增长24.0%至94.38亿元[188] - 代理买卖证券收到的现金净额显著增加至22.52亿元人民币，同比增长182.1%[189] - 拆入资金净增加额达10亿元人民币，同比增长900%[189] - 回购业务资金净增加额为8.6亿元人民币，去年同期为净减少3.11亿元[189] - 融出资金净减少10.39亿元人民币，去年同期为净增加6.43亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额达86.88亿元人民币，较期初增长48.9%[189] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为20.88亿元人民币[190] - 少数股东权益大幅增加至4.63亿元人民币，同比增长34.8%[190] - 未分配利润增长至14.52亿元人民币，同比增长13.6%[190] - 资本公积增加942万元人民币，主要来自所有者投入[190] - 合并所有者权益总额从年初918.99亿元减少至期末915.41亿元，净减少3.58亿元（降幅0.4%）[191] - 归属于母公司所有者权益从885.73亿元降至878.75亿元，减少6.97亿元（降幅0.8%）[191] - 其他综合收益亏损扩大，从-1.16亿元增至-1.88亿元，新增亏损7189万元[191] - 一般风险准备从9.31亿元增至9.35亿元，增加329万元（增幅0.4%）[191] - 未分配利润从16.74亿元微降至16.73亿元，减少115万元[191] - 母公司所有者权益从85.06亿元增至86.40亿元，增加1.35亿元（增幅1.6%）[192] - 母公司未分配利润从12.88亿元增至14.22亿元，增加1.34亿元（增幅10.4%）[192] - 母公司提取一般风险准备229万元，同时向股东分配利润3502万元[192] - 母公司综合收益总额1.70亿元，其中其他综合收益贡献11.84万元[192] - 少数股东权益从3.33亿元增至3.67亿元，增加3389万元（增幅10.2%）[191] - 母公司所有者权益合计从期初859.90亿元增至期末861.25亿元，增长13.44亿元（增幅1.56%）[193] - 未分配利润从期初146.38亿元增至期末156.90亿元，增长10.52亿元（增幅7.19%）[193] - 其他综合收益亏损从期初1.27亿元扩大至期末2.18亿元，增加亏损0.92亿元[193] - 综合收益总额为8.35亿元，其中未分配利润贡献17.52亿元，其他综合收益亏损9.18亿元[193] - 向股东分配利润7.00亿元[193] - 公司实收资本保持35.02亿元不变[193] - 资本公积保持25.86亿元不变[193] - 盈余公积保持2.72亿元不变[193] - 一般风险准备保持9.02亿元不变[193] - 流动比率156.81%较上年末149.53%上升7.28个百分点[171] - 资产负债率67.32%较上年末68.17%下降0.85个百分点[171] - EBITDA利息保障倍数3.01较上年同期1.87增长60.96%[171] - 贷款偿还率与利息偿付率均保持100%[171] 资产和负债变化 - 公司2019年上半年总资产为335.68亿元，较年初增长9.6%[10] - 货币资金及结算备付金期末余额96.80亿元，较上年度末增加27.30亿元，增幅39.27%[22][23] - 融出资金期末余额34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，增幅47.54%[23] - 交易性金融资产期末余额150.58亿元，上年度末无[23] - 买入返售金融资产期末余额25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，降幅46.85%[23] - 公司总资产为351.99亿元，其中货币资金及结算备付金合计96.80亿元，占总资产27.5%[68] - 交易性金融资产大幅增至150.58亿元，占总资产42.78%，较期初增长42.78个百分点[66] - 融出资金34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，占比上升2.87个百分点[66][68] - 买入返售金融资产25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，占比下降6.96个百分点[66][68] - 货币资金79.05亿元，较上年度末增加26.94亿元，占比上升6.93个百分点[66] - 总负债260.02亿元，其中卖出回购金融资产款68.94亿元，占比19.59%[66][68] - 应付债券59.84亿元，较上年度末减少6.15亿元，占比下降2.66个百分点[66][68] - 拆入资金30.07亿元，较上年度末增加10.07亿元，占比上升2.58个百分点[66][68] - 货币资金增加51.70%至79.05亿元，主要因客户资金增加[72] - 融出资金增长47.54%至34.95亿元，主要因业务规模扩大[72] - 存出保证金大幅上升107.53%至1.85亿元，主要因履约保证金增加[72] - 买入返售金融资产下降46.85%至25.19亿元，主要因债券回购及股票质押业务规模收缩[72] - 货币资金增加至79.05亿元人民币，较期初增长51.7%[180] - 融出资金规模增至34.95亿元人民币，较期初增长47.5%[180] - 买入返售金融资产减少至25.19亿元人民币，较期初下降46.9%[180] - 交易性金融资产增至150.58亿元人民币，较期初增长23.7%[180] - 代理买卖证券款增至70.57亿元人民币，较期初增长47.8%[181] - 应付债券规模降至59.84亿元人民币，较期初下降9.3%[181] - 归属于母公司所有者权益为87.34亿元人民币，较期初下降0.8%[181] - 母公司货币资金增至70.46亿元人民币，较期初增长66.1%[182] - 母公司交易性金融资产增至136.33亿元人民币，较期初增长27.0%[182] - 母公司长期股权投资降至29.52亿元人民币，较期初下降11.1%[182] - 母公司总负债从2018年末223.27亿元增至2019年6月末242.61亿元，增长8.7%[184] - 代理买卖证券款从44.55亿元大幅增加至67.15亿元，增长50.7%[184] - 应付债券从65.88亿元减少至59.75亿元，下降9.3%[184] 子公司和参股公司表现 - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润同比增长92.47%至3295.86万元人民币[86] - 子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润同比增长84.39%至2787.17万元人民币[86] - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润为3.34亿元人民币[85] - 子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润为-1127.24万元人民币[86] 股东和股权结构 - 华熙昕宇、首创集团、能兴控股、航民集团承诺自上市起36个月内不转让或委托他人管理发行前持有的股份[96][97] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动股份回购程序[98] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[99] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[99] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[99] - 国有股东首创集团将部分国有股划转给全国社会保障基金理事会[98] - 所有股份限售承诺（36个月）已于2019年5月11日履行完毕[96][97] - 股份减持意向承诺（60个月）仍在履行期内[96] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行承诺[96][99] - 公司及董事关于摊薄即期回报的承诺为长期履行承诺[96] - 公司总股本因首次公开发行股票增加导致基本每股收益和摊薄每股收益可能出现下降[100] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预经营管理活动不侵占公司利益[100] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费不动用公司资产从事无关投资[101] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[103] - 董事及高级管理人员承诺招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[103] - 公司承诺严格履行IPO所有公开承诺事项违反时董事监事及高级管理人员停发薪酬[104] - 持股5%以上股东承诺避免从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[101][102] - 持股5%以上股东承诺规范及减少关联交易确保公允性和合规性[103] - 公司承诺加强信息披露在定期报告中充分披露客户资产保护状况及相关风险[103] - 首创集团作为首创证券控股股东承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[102] - 华熙昕宇/首创集团/能兴控股/航民集团在违规纠正前暂不领取利润分配[105] - 董事/监事/高管违反承诺需停止领取薪酬[105] - 2019年5月13日公司5名股东解除限售股份数量为1,583,950,986股，占总股本45.2247%[144] - 股份变动后有限售条件股份降为0股，占比0.00%，无限售条件股份增至3,502,400,000股，占比100.00%[143] - 华熙昕宇解除限售539,718,400股，