利润分配预案 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元含税[3] - 2018年度每10股派发现金红利0.10元人民币[158] - 2018年度现金分红总额3502.4万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[159] - 2017年度现金分红总额7004.8万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的16.57%[159] - 2016年度现金分红总额8756万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的15.59%[159] - 2018年末公司可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[162] - 2018年度实际分配现金红利35,024,000.00元[162] - 现金分红占2018年当年实现可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[162] 公司基本注册信息 - 公司注册资本为35.024亿元[7] - 公司总股本为3,502,400,000股[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[7] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[7] - 公司股票代码为002797[7] - 公司股票在深圳证券交易所上市[7] - 公司法定代表人刘学民[7] - 公司总经理王芳[7] - 公司现注册资本为35.024亿元[19] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[162] 公司历史注册资本变更 - 公司1993年初始注册资本为1000万元[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至74727.11万元[18] - 2008年公司注册资本由74727.11万元增至159000万元[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元[19] - 2016年首次公开发行股票21900万股后注册资本增至218900万元[19] - 2017年资本公积金转增股本后公司股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] 业务资格与许可 - 公司及44家营业部和6家分公司均持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创期货持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创投行持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 控股子公司创金合信持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 公司拥有网上证券委托业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券投资咨询业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券自营业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员资格（2003年批准）[13] - 公司拥有开放式投资基金代销业务资格（2005年批准）[14] - 公司拥有融资融券业务资格（2012年批准）[14] - 公司持有包括保荐机构资格、做市商资格等72项有效业务资质[16][17] 子公司与股权投资 - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本1.1亿元[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本1.2亿元[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1700万元[23] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本由8亿元变更为4亿元[24] - 公司持有创金合信基金管理有限公司70%股权，注册资本1700万元[23] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权，注册资本2222万元[23] - 公司持有证通股份有限公司0.99%股权，注册资本2.52亿元[23] - 公司持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，注册资本7.55亿元[23] - 对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[114] 分支机构网络 - 公司在全国设有6家分公司覆盖上海、北京、深圳等地区[22] - 截至2018年底公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布显示广东省占比最高，其中深圳市设9家营业部[25] - 公司共有50家分支机构包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司在北京设有2家营业部分别位于海淀区蓝靛厂东路和中关村地区[26] - 上海地区设立2家营业部分布于自由贸易试验区世纪大道和国展路[26] - 天津营业部位于南开区黄河道359号[26] - 重庆营业部设立于江北区建新东路88号[26] - 河北廊坊市设有2家营业部分别位于艺术大道和建设北路[26] - 郑州拥有2家营业部分布于东风路和农业东路[26] - 公司新设广州分公司(2018年3月26日)和筹建四川分公司[130][131] - 公司新设北京中关村证券营业部(2018年4月12日)[132] 合并财务表现（同比变化） - 公司2018年营业收入为17.70亿元人民币，同比下降9.40%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元人民币，同比下降70.59%[33] - 公司2018年营业收入17.70亿元，同比下滑9.40%[51] - 公司2018年归母净利润1.24亿元，同比下降70.59%[51] - 营业收入同比下降9.40%至1,769,901,855.14元[88] - 公司整体营业收入为17.699亿元，同比下降9.40%[101] - 公司整体营业利润为8809.9万元，同比下降83.31%[103] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元人民币，同比下降281.78%[33] - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[33] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元[95][97] - 经营活动现金流量净额为-8.33亿元[112] 母公司财务表现（同比变化） - 母公司2018年营业收入为12.67亿元人民币，同比增长2.55%[34] - 母公司净利润为2.22亿元人民币，同比下降37.67%[34] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为10.35亿元人民币，同比下降63.53%[34] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元人民币[161] 资产负债表关键项目（同比变化及占比） - 公司资产总额为33.56亿元人民币，同比增长1.34%[33] - 公司负债总额为24.40亿元人民币，同比增长1.97%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为8.80亿元人民币，同比下降0.62%[33] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[51] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[51] - 货币资金及结算备付金期末余额为69.51亿元，同比下降17.05%[45] - 融出资金期末余额为23.69亿元，同比下降35.54%[45] - 以公允价值计量金融资产期末余额为121.71亿元，同比增长43.24%[45] - 可供出售金融资产期末余额为29.94亿元，同比下降26.60%[45] - 货币资金为52.11亿元，占总资产比例15.53%，同比下降3.37个百分点[104] - 结算备付金为17.40亿元，占总资产比例5.18%，同比下降1.22个百分点[104] - 融出资金减少至23.69亿元，同比下降4.04%[105] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长至121.71亿元，占比从25.66%升至36.26%[105] - 可供出售金融资产下降至29.94亿元，同比减少3.40个百分点[105] - 卖出回购金融资产款增长至83.70亿元，占比从17.22%升至24.94%[105] - 代理买卖证券款下降至47.73亿元，占比减少2.03个百分点[105] - 融出资金减少35.54%至23.69亿元[111] - 以公允价值计量金融资产增长43.24%至121.71亿元[111] - 表内外资产总额为277.82亿元，同比增长7.29%[42] - 母公司负债总额178.72亿元中卖出回购占比44%达78.64亿元[113] - 母公司长期负债占比32.8%达58.62亿元[113] - 债券投资期末金额达122.79亿元[116] 净资本与风险管理指标 - 公司净资本为60.27亿元[7] - 核心净资本为40.18亿元，同比下降10.17%[42] - 净资本为60.27亿元，同比下降10.17%[42] - 风险覆盖率为146.92%，同比下降0.12个百分点[42] - 流动性覆盖率为161.51%，同比下降31.84个百分点[42] - 境外资产规模为146.36万美元，占净资产比重0.11%[46] 收入结构（同比变化及占比） - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[87] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入比重-2.47%[87][88] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[87] - 资产减值损失同比大幅上升611.15%至198,304,932.24元，占营业支出比重11.79%[89] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[111] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[111] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益为-13.31亿元[107] - 可供出售金融资产累计公允价值变动为-30.37亿元[107] - 金融衍生品产生公允价值变动损失610.93万元[116] 各业务线收入表现（同比变化） - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[98][99] - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[98] - 资产管理业务营业收入同比下降12.60%至597,836,921.68元[98] - 投资银行业务营业收入为1.0956亿元，同比下降52.18%[100] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.1401亿元，同比上升46.19%[100] 资产管理业务规模（同比变化） - 公司资产管理业务受托管理资产规模2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[54] - 集合资产管理业务规模44.43亿元，同比下降64.25%[55] - 定向资产管理业务规模2057.04亿元，同比增长3.58%[55] - 专项资产管理业务规模9.77亿元，同比下降86.14%[55] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，较上年末下降10.67%[55] - 创金合信平均受托资金管理收益率1.81%，较上年3.62%下降[56] - 报告期末PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[77] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额30,699,775.00万元，同比下降21.84%[61] - 固定收益产品销售数量4,135只，同比上升18.24%[61] - 债券交易量24,633.72亿元，同比增长9.54%[63][64] - 企业债销售金额8,559,000.00万元，同比下降14.37%[62] - 国债销售金额1,858,000.00万元，同比下降58.14%[62] - 政策性银行金融债销售金额6,647,000.00万元，同比下降10.27%[62] - 短期融资券销售金额13,274,900.00万元，同比下降21.62%[62] - 市场发行量同比增长7.28%，其中国债增4.69%、政策性金融债增5.50%、非金融企业债务融资工具增38.41%[61] 经纪与信用交易业务 - 上证指数2018年全年下跌24.59%[73] - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[75] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[75] - 公司A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[76] - 截至2018年12月31日，公司融资融券金额为23.74亿元[77] - 截至2018年12月31日，公司场内待购回交易金额为127.96亿元[77] 私募股权与投资业务 - 在管基金17支，实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，新设基金实缴规模7亿元[80] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[80] 地区收入表现（同比变化） - 北京地区营业收入为3654万元，同比下降25.79%[101] - 上海地区营业收入为8607万元，同比下降12.05%[101] - 海南地区营业收入同比增长1080.17%至98.11万元[101] - 总部及子公司营业利润为4.501亿元，同比下降90.32%[103] 子公司财务表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150万元，营业利润同比下降91.21%至367万元，净利润同比下降82.98%至479万元[119][120] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元，营业收入同比上升40.19%至8884万元[119][120] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1227万元，净利润同比下降71.32%至1193万元[119][120] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元，营业利润减少7288.7万元至-4394万元[119][120] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，营业收入同比下降31.73%至3287万元，营业利润同比下降56.18%至746万元[119][120] - 银华基金管理股份有限公司总资产33.61亿元，净资产23.85亿元，营业收入17.09亿元，净利润3.97亿元[119] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91万元[119][120] 投行业务表现 - 债券承销总金额65.4亿元，包含9单主承销项目[69] - 新三板融资金额3,718.00万元，完成3家次发行融资[71] 研发投入 - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比例0.16%[93][94] 资产受限情况 - 受限货币资金为3417.28万元，系子公司风险准备金[108] - 受限以公允价值计量金融资产为67.37亿元，主要为回购质押品及限售股[108] - 受限可供出售金融资产为11.55亿元，含资管计划份额及质押品[108] 风险管理框架与措施 - 公司主要风险包括市场风险信用风险操作风险流动性风险和声誉风险[140] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01等指标的监控体系[143] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系进行每日监控[144] - 通过股指期货国债期货和利率互换等衍生产品对冲市场风险[143] - 公司净资本等主要风险监控指标2018年均在正常范围内波动，未触及监管预警标准或超出董事会授权范围[147] - 公司流动性风险管理措施包括设定管控限额、调整资产负债结构并定期评估，确保与资本和收益水平相匹配[145] - 公司操作风险管理采用风险与控制自我评估（RCSA）、关键点控制和授权管理等措施进行识别防控[145] - 公司通过发行次级债或股权融资等方式作为净资本补足机制，提高净资本规模并增强抗风险能力[149] - 公司全面风险管理覆盖信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险和声誉风险5大风险类型[151] - 公司风险管理覆盖经纪业务、自营投资、固定收益、资产管理等8个业务条线和业务部门[151] - 公司风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司和1家控股孙公司，每家子公司均明确风险管理负责人[151] - 公司建立市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试以确保模型可靠合理[151] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况，动态更新各业务部门规模限额[148] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案，并制定交易应急处置管理办法[152] - 风险管理系统建设累计投入逾200万元人民币[153] - 专职风险管理人员占公司总部员工比例超过2%[153] - 风险管理人员中硕士研究生及以上学历占比约33.3%[153] 公司战略与行业环境 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[137] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩同质化竞争无以为继[137] - 公司2019年经营策略为回归本源固本强基期待复苏[