财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2018年营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[31] - 母公司营业收入为12.67亿元，同比增长2.55%[32] - 母公司净利润为2.22亿元，同比下降37.67%[32] - 公司整体营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[100] - 公司整体营业利润为0.88亿元，同比下降83.31%[101] - 总部及子公司营业利润为0.45亿元，同比下降90.32%[101] - 营业收入同比下降9.40%至17,699,018,551.40元[87] - 公司2018年归母净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[50] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出同比增长17.96%至1,681,802,814.34元，其中资产减值损失激增611.15%至198,304,932.24元[88] - 业务及管理费同比增长5.97%至1,454,960,908.02元，其中人力资源费用占比较大，为960,273,406.30元[91] - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比重0.16%[92][93] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[106] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托管理资产规模为2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[53] - 集合资产管理规模同比下降64.25%至44.43亿元[54] - 定向资产管理规模同比增长3.58%至2057.04亿元[54] - 专项资产管理规模同比下降86.14%至9.77亿元[54] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，同比下降10.67%[54] - 创金合信平均受托资金管理收益率为1.81%，同比下降1.81个百分点[55] - 控股子公司创金合信2018年专户管理月均规模排名市场第二[47] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额为人民币30,699,775.00万元，同比下降21.84%[60] - 固定收益产品销售数量为4,135只，同比上升18.24%[60] - 债券交易量为24,633.72亿元，同比增长9.54%[62] - 非金融企业债务融资工具发行量同比增长38.41%[60] - 政策性金融债发行量同比增长5.50%[60] - 国债发行量同比增长4.69%[60] - 债券承销总金额为人民币65.4亿元[68] - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[97][98] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[97] - 投资银行业务营业收入为1.10亿元，同比下降52.18%[99] - 新三板融资金额为人民币3,718.00万元[70] - 公司债承销金额为人民币554,000万元[70] - 其他固定收益产品承销金额为人民币100,000万元[70] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[106] 经纪及信用业务表现 - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[74] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[74] - 公司PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[76] - 公司融资融券金额为23.74亿元[76] - 公司场内股票质押待购回交易金额为127.96亿元[76] - A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[75] - 债券回购交易金额9894.27亿元，市场份额0.44%[75] 私募股权与另类投资业务表现 - 私募股权基金管理实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，实缴规模7亿元[79] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[79] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.14亿元，同比上升46.19%[99] 地区表现 - 海南地区营业收入同比增长1,080.17%[100] - 河北地区营业利润同比增长26.36%[101] 资产和负债变化 - 货币资金及结算备付金69.51亿元，减少14.28亿元降幅17.05%[44] - 融出资金23.69亿元，减少13.06亿元降幅35.54%[44] - 以公允价值计量金融资产121.71亿元，增加36.74亿元增幅43.24%[44] - 可供出售金融资产29.94亿元，减少10.85亿元降幅26.60%[44] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加43.24%至121.71亿元[106] - 应收款项减少39.54%至2.89亿元[106] - 卖出回购金融资产款增加46.75%至83.70亿元[106] - 融出资金期末余额23.69亿元，较期初35.55亿元下降35.54%[105] - 可供出售金融资产期末余额29.94亿元，占总资产8.92%，较期初下降26.61%[103] - 拆入资金期末余额20.00亿元，占总资产5.96%，较期初下降37.5%[103] - 代理买卖证券款期末余额47.73亿元，占总资产14.22%，较期初下降11.32%[103] - 短期借款期末余额2.43亿元，较期初0.74亿元增长228.78%[103] - 长期股权投资期末余额14.41亿元，占总资产4.29%，较期初增长25.85%[103] - 卖出回购金融资产款期末余额83.70亿元，占总资产24.94%，较期初增长46.75%[103] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额121.71亿元，占总资产36.26%，较期初增长43.22%[103][104] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元，同比下降281.78%[31][36] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元，降幅显著[94][96] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元[107] 子公司表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150.02万元，净利润同比下降82.98%至478.83万元[114][115] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元[115] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1226.79万元，净利润同比下降71.32%至1192.83万元[114][115] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元[114][115] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，净利润同比下降63.12%至505.61万元[114][115] - 银华基金管理股份有限公司净利润达3.97亿元，营业收入达17.09亿元[114] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91.08万元，净利润亏损25.40万元[114][115] 净资本与风险管理 - 核心净资本40.18亿元，同比下降10.17%[41] - 附属净资本20.09亿元，同比下降10.17%[41] - 净资本60.27亿元，同比下降10.17%[41] - 表内外资产总额277.82亿元，同比增长7.29%[41] - 公司2018年净资本相关风险监控指标均在正常范围内波动，未触及监管预警标准[141] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况[142] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[142] - 公司已制定净资本补足应对措施预案，包括调整业务规模、优化结构、处置资产及融资等方式[143] - 公司全面风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司及1家控股孙公司[145] - 公司建立市场、信用、流动性和净资本监控系统，逐日计量监控风险指标达标情况[145] - 公司自主开发市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试[145] - 公司建立流动性风险监控系统，并开发操作风险管理系统实现事件损失库功能[145] - 公司风险管理部逐日、逐月、逐年汇总分析风险情况形成日报及定期报告[146] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案[146] - 公司2018年风险管理系统建设累计投入逾200万元[147] - 风险管理专职人员占公司总部员工比例超过2%，其中约1/3为硕士研究生及以上学历[147] 利润分配与股东回报 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元（含税）[3] - 公司2018年现金分红总额为3502.4万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[153] - 公司总股本为35.024亿股，2018年度每10股派发现金红利0.10元[152][154] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元，提取法定公积金等合计6656.27万元[155] - 公司2017年现金分红7004.8万元，占净利润比例16.57%[153] - 2016年现金分红8756万元，占净利润比例15.59%[153] - 截至2018年末公司可供股东分配利润为15.49亿元[155] - 公司现金分红政策要求每年现金分红不少于可供分配利润的20%[149] - 公司2018年末可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[156] - 公司2018年度实际分配现金红利为35,024,000.00元[156] - 现金红利分配占公司2018年当年实现的可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[156] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[156] - 公司向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）[156] - 公司2018年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值无需扣减[156] 管理层讨论和指引 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[131] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩[131] - 公司2019年将加强金融科技建设打造品牌[133] - 公司推进机构业务综合金融服务覆盖投行私募股权新三板[133] - 公司未来经营面临市场信用操作流动性声誉五大风险[134][135][136][137] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01夏普比率等指标[138] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系逐日监控[138] - 流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易等[137] - 操作风险涵盖未经授权交易玩忽职守信息隐瞒等环节[136] - 公司通过股指期货国债期货利率互换等衍生品对冲市场风险[138] 公司结构与分支机构 - 公司拥有44家营业部和6家分公司，均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 截至2018年12月31日，公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布于广东省多个城市，包括广州、深圳、佛山、东莞和梅州等[25] - 公司共有50家分支机构，包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司分支机构覆盖北京、上海、天津、重庆、河北、河南、山东、安徽、江苏、湖北、湖南、浙江、福建、辽宁、海南、陕西等省市[26][27] - 公司北京中关村营业部位于北京市海淀区海淀大街32号1号楼1层1-4[26] - 公司上海世纪大道证券营业部位于中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229号16层03-B单元[26] - 公司新设广州分公司及北京中关村证券营业部，并筹建四川分公司[125][126][127] 子公司与参股公司 - 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本11亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本12亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业证券承销保荐有限责任公司，注册资本4亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司控股创金合信基金管理有限公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例70%[23] - 公司参股银华基金管理股份有限公司，注册资本2.222亿元人民币，持股比例26.1%[23] - 公司参股证通股份有限公司，注册资本25.1875亿元人民币，持股比例0.99%[23] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司，注册资本75.50244469亿元人民币，持股比例0.4%[23] - 一创投行注册资本由8亿元变更为4亿元[120] - 公司向全资子公司创新资本增资3亿元至注册资本12亿元，并计划再增资18亿元至30亿元（需股东大会审议）[199] - 全资子公司一创投行注册资本由8亿元减至4亿元，2019年1月完成工商变更[200] 业务资格与历史 - 公司于2002年8月19日获得网上证券委托业务资格[13] - 公司于2002年12月30日同时获得证券经纪、财务顾问和证券自营三项业务资格[13] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员[13] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格[14] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格[14] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限[15] - 创金合信2018年6月获得保险资金受托管理资格[17] - 一创期货2017年5月获得上海国际能源交易中心会员资格[17] 注册资本变化 - 公司1993年初始注册资本为1000万元人民币[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元人民币[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至7.47亿元人民币[18] - 2008年公司注册资本由7.47亿元增至15.9亿元人民币[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元人民币[19] - 2016年首次公开发行股票2.19亿股后注册资本增至21.89亿元人民币[19] - 2017年资本公积转增股本后总股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] - 公司注册资本为35.024亿元[7] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[31] - 资产总额为33.56亿元，同比增长1.34%[31] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[50] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[50] - 境外资产规模146.36万美元（折合人民币981.16万元），占净资产0.11%[45] - 非经常性损益项目中政府补助贡献1720.57万元[38] - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[86] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入-2.47%[86][87] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[86] - 第四季度营业收入为5.14亿元，环比增长3.92%[35] - 母公司负债总额178.72亿元，其中卖出回购占比44.00%[108] - 母公司对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[109] - 债券投资期末金额达122.79亿元，累计投资收益6.05亿元[111] - 信托产品投资累计公允价值变动损失1.36亿元[111] 股东与承诺 - 公司主要股东首创集团持有公司13.27%的股权[160] - 公司国有股东首创集团所持部分国有股划转给全国社会保障基金理事会持有[159] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[159] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[159] - 持股5%以上股东若违反IPO承诺将在纠正前暂停转让所持公司股份[163] - 董事及高管若违反IPO承诺将停止领取薪酬且违规收益归公司所有[163] -